牌照详情
| 名字： | 索罗斯基金管理 (香港) 有限公司
SFM HK Management Limited |
| 证监会中央编号： | AVO620 |
| 发牌日期： | 2018年6月14日 |
| 受监管活动 | 生效日期 |
|---|
| 证券交易 | 2018年6月14日 |
| 期货合约交易 | 2018年6月14日 |
| 提供资产管理 | 2010年11月1日 |
地址
| 营业地址 |
|---|
| 香港中环干诺道中1号友邦金融中心29楼2901-02室 |
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|
| "FRIES JR Donald Brian" | BDW962 |
| "ZAMBETTI Matthew Peter" | BCA251 |
代表
| 代表名字 | 中央编号 |
|---|
| "FITZPATRICK Dawn Nora" | BGK600 |
| "POPAT Mitul Bharatkumar" | BHW489 |
| "SCULLIN Kevin" | BHI028 |
投诉主任
牌照条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|
| 2010年11月1日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2010年11月1日 | 持牌人只可向专业投资者提供服务。\ |
| 2018年6月14日 | 就第1类受规管活动而言, 持牌人只可透过获证券及期货事务监察委员会发牌/ 注册进行第一类受规管活动的中介人或金融机构, 或执行相似职能及/ 或规管银行或其他金融服务的主管当局或机构所规管的其他中介人或金融机构, 从其他人士接收并传达为达成证券交易而提出的要约。 |
| 2018年6月14日 | 就第2类受规管活动而言, 持牌人只可透过获证券及期货事务监察委员会发牌/ 注册进行第二类受规管活动的中介人或金融机构, 或执行相似职能及/ 或规管银行或其他金融服务的主管当局或机构所规管的其他中介人或金融机构, 从其他人士接收并传达为达成期货交易而提出的要约。 |
处罚记录
| 日期 | 处罚行为 | 证监会新闻稿 |
|---|
| 2018年12月6日 | 罚款 | 链接 |
| 2018年12月6日 | 公开谴责 | 链接 |
更名记录
| 有效期至 | 名称 |
|---|
| 2016年6月21日 | "SFM HK Management Limited" |
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