牌照详情
| 名字： | 天道理财有限公司
Heavenly Wealth Management Limited |
| 证监会中央编号： | BJC173 |
| 发牌日期： | 2017年6月29日 |
| 受监管活动 | 生效日期 |
|---|
| 证券交易 | 2017年6月29日 |
| 就证券提供意见 | 2017年6月29日 |
| 提供资产管理 | 2017年6月29日 |
地址
| 营业地址 |
|---|
| 香港皇后大道中99号中环中心33楼3308室 |
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|
| "SHUM Yin Sheung""岑燕嫦" | BBQ754 |
| "WONG Lai Sheung, Barbara""黄丽双" | BCG393 |
代表
| 代表名字 | 中央编号 |
|---|
| "SHUM Ka Yi""岑嘉儿" | BBG283 |
| "SIU Pui Ling, Amy""萧佩玲" | BCG399 |
投诉主任
牌照条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|
| 2017年6月29日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2017年6月29日 | 持牌人只可向专业投资者提供服务。\ |
| 2017年6月29日 | 就第9类受规管活动而言，持牌人不得进行任何涉及全权管理集体投资计划的业务。“集体投资计划”的定义于《证券及期货条例》的释义条文内界\n定。 |
处罚记录
更名记录
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