牌照详情
| 法团名字: | Walker Capital Limited 睿嘉资本有限公司 |
| 证监会中央编号: | BCY203 |
| 发牌日期: | 24/09/2014 |
| 受规管活动 | 生效日期 |
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| 就机构融资提供意见 | 2014年9月24日 |
地址
| 营业地址 |
|---|
| Room 1626, 16/F, Radio City, 505-511 Hennessy Road, Causeway Bay, H.K., Hong Kong |
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|
| CHAN Edmund Yik Man陈易文 | AUM705 |
| CHAN Micky Conita陈咏琪 | BJH452 |
代表
投诉主任
| 电话号码: 2187 3551 |
| 传真号码: 3909 0505 |
| 电邮地址: [email protected] |
| 通讯地址: Room 1626, 16/F, Radio City, 505-511 Hennessy Road, Causeway Bay, H.K., Hong Kong |
条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|
| 2014年9月24日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2014年9月24日 | 就第6类受规管活动而言，持牌人不得就要求将任何证券在认可证券市场上市的申请以保荐人身分行事。 |
| 2020年11月4日 | 就第6类受规管活动而言，持牌人就证监会发出的《公司收购、合併及股份回购守则》範围内的有关事宜/交易，以顾问身分向客户提供意见时，必须与(该客户的) 另一名顾问共同行事，而该另一名顾问须不受此条件的规限。 |
处罚记录
更名记录
| 有效期至 | 名称 |
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| 2014年10月16日 | Walker Cache Limited华格斯有限公司 |
牌照记录
| 受规管活动 | 有效时期 |
|---|
| 就机构融资提供意见 | 2014年9月24日~ |
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