牌照详情

名字:中盛证券
Bond Trust Limited
证监会中央编号:AIY943
发牌日期:2004年8月4日
受监管活动生效日期
证券交易2004年8月4日
就证券提供意见2009年6月1日
提供资产管理2009年6月1日

地址

营业地址
Suite 1970, Level 19, Two International Finance Centre, 8 Finance Street, Central, Hong Kong
电邮地址
[email protected]
网站地址
www.bondtrust.hk

负责人员

负责人员名字中央编号
"HUANG Qin, Charles""黄沁"AEE727
"MOOKERJEE Rahul"ACW569
"XU Hang""徐行"AJL688

代表

代表名字中央编号
"HUI Tsan Hing""许灿卿"AUD570

投诉主任

电话号码:"35292768"
传真号码:"25370549"
电邮地址:"[email protected]"
通讯地址:"香港夏悫道18号海富中心第1座29楼E室"

牌照条件

生效日期牌照条件
2004年8月4日持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。
2008年11月6日就第1类受规管活动而言,除了股票经纪业务,持牌人在扩展至零售业务之前,必须先得到证监会的批准。
2009年6月1日就第9类受规管活动而言,持牌人不得为他人提供管理期货合约投资组合的服务。
2009年6月1日就第9类受规管活动而言,持牌人只可向专业投资者提供服务。\
2009年6月1日就第1类受规管活动而言,持牌人不得经营股票经纪业务,除了(a)该活动纯粹是由于提供资产管理业务而产生;及(b)向认可交易所或指明交易所的交易所参与者介绍其他人士,使该等人士可在认可交易所或指明交易所-\n(i) 达成股票交易;或\n(ii) 为进行股票交易而提出要约。
2009年6月1日就第4类受规管活动而言,持牌人只可向专业投资者提供服务。\

处罚记录

日期处罚行为证监会新闻稿

更名记录

有效期至名称
2010年11月26日"Bond Trust Limited""诚信资本"

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