中盛证券

牌照详情

名字：	中盛证券 Bond Trust Limited
证监会中央编号：	AIY943
发牌日期：	2004年8月4日

受监管活动	生效日期
证券交易	2004年8月4日
就证券提供意见	2009年6月1日
提供资产管理	2009年6月1日

地址

营业地址
Suite 1970, Level 19, Two International Finance Centre, 8 Finance Street, Central, Hong Kong

电邮地址
[email protected]

网站地址
www.bondtrust.hk

负责人员

负责人员名字	中央编号
"HUANG Qin, Charles""黄沁"	AEE727
"MOOKERJEE Rahul"	ACW569
"XU Hang""徐行"	AJL688

代表

代表名字	中央编号
"HUI Tsan Hing""许灿卿"	AUD570

投诉主任

电话号码："35292768"

传真号码："25370549"

电邮地址："[email protected]"

通讯地址："香港夏悫道18号海富中心第1座29楼E室"

牌照条件

生效日期	牌照条件
2004年8月4日	持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。
2008年11月6日	就第1类受规管活动而言，除了股票经纪业务，持牌人在扩展至零售业务之前，必须先得到证监会的批准。
2009年6月1日	就第9类受规管活动而言，持牌人不得为他人提供管理期货合约投资组合的服务。
2009年6月1日	就第9类受规管活动而言，持牌人只可向专业投资者提供服务。\
2009年6月1日	就第1类受规管活动而言，持牌人不得经营股票经纪业务，除了(a)该活动纯粹是由于提供资产管理业务而产生;及(b)向认可交易所或指明交易所的交易所参与者介绍其他人士，使该等人士可在认可交易所或指明交易所－\n(i) 达成股票交易；或\n(ii) 为进行股票交易而提出要约。
2009年6月1日	就第4类受规管活动而言，持牌人只可向专业投资者提供服务。\

处罚记录

日期	处罚行为	证监会新闻稿

更名记录

有效期至	名称
2010年11月26日	"Bond Trust Limited""诚信资本"

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