牌照详情
名字: | 中盛证券 Bond Trust Limited |
证监会中央编号: | AIY943 |
发牌日期: | 2004年8月4日 |
受监管活动 | 生效日期 |
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证券交易 | 2004年8月4日 |
就证券提供意见 | 2009年6月1日 |
提供资产管理 | 2009年6月1日 |
地址
营业地址 |
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Suite 1970, Level 19, Two International Finance Centre, 8 Finance Street, Central, Hong Kong |
负责人员
负责人员名字 | 中央编号 |
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"HUANG Qin, Charles""黄沁" | AEE727 |
"MOOKERJEE Rahul" | ACW569 |
"XU Hang""徐行" | AJL688 |
代表
代表名字 | 中央编号 |
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"HUI Tsan Hing""许灿卿" | AUD570 |
投诉主任
牌照条件
生效日期 | 牌照条件 |
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2004年8月4日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
2008年11月6日 | 就第1类受规管活动而言,除了股票经纪业务,持牌人在扩展至零售业务之前,必须先得到证监会的批准。 |
2009年6月1日 | 就第9类受规管活动而言,持牌人不得为他人提供管理期货合约投资组合的服务。 |
2009年6月1日 | 就第9类受规管活动而言,持牌人只可向专业投资者提供服务。\ |
2009年6月1日 | 就第1类受规管活动而言,持牌人不得经营股票经纪业务,除了(a)该活动纯粹是由于提供资产管理业务而产生;及(b)向认可交易所或指明交易所的交易所参与者介绍其他人士,使该等人士可在认可交易所或指明交易所-\n(i) 达成股票交易;或\n(ii) 为进行股票交易而提出要约。 |
2009年6月1日 | 就第4类受规管活动而言,持牌人只可向专业投资者提供服务。\ |
处罚记录
更名记录
有效期至 | 名称 |
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2010年11月26日 | "Bond Trust Limited""诚信资本" |
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