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牌照详情
| 法团名字: | Karl Thomson Financial Advisory Limited 高信融资服务有限公司 |
| 证监会中央编号: | AGM546 |
| 发牌日期: | 30/11/2004 |
| 受规管活动 | 生效日期 |
|---|---|
| 就机构融资提供意见 | 2004年11月30日 |
地址
| 营业地址 |
|---|
| 香港湾仔庄士敦道181号大有大厦6楼606-610室 |
| 网站地址 |
|---|
| www.ktg.com.hk |
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|---|
| CHOW Ka Wo, Alex周家和 | ADU684 |
| NAM Kwok Lun蓝国伦 | AAA205 |
代表
| 代表名字 | 中央编号 |
|---|---|
| LAI Zengkun赖增昆 | AZJ208 |
| WONG Hon Ting王寒汀 | AMM331 |
| WONG Tsz Yan王芷恩 | AVW360 |
投诉主任
| 电话号码: 28779266 |
| 传真号码: 28109282 |
| 电邮地址: [email protected] / [email protected] |
| 通讯地址: 香港湾仔庄士敦道181号大有大厦6楼606-610室 |
条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|---|
| 2004年11月30日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2006年11月24日 | 就第6类受规管活动而言，由2007年1月1日开始，持牌人不得就要求将任何证券在认可证券市场上市的申请以保荐人身分行事。 |
处罚记录
| 日期 | 处罚行为 | 证监会新闻稿 |
|---|
更名记录
| 有效期至 | 名称 |
|---|---|
| 2002年3月20日 | Finwork Limited |
牌照记录
| 受规管活动 | 有效时期 |
|---|---|
| 就机构融资提供意见 | 2003年4月1日~ |
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