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牌照详情
| 法团名字: | Upbest Assets Management Limited 美建管理有限公司 |
| 证监会中央编号: | AFF398 |
| 发牌日期: | 12/10/2010 |
| 受规管活动 | 生效日期 |
|---|---|
| 就证券提供意见 | 2010年10月12日 |
| 就机构融资提供意见 | 2010年10月12日 |
| 提供资产管理 | 2010年10月12日 |
地址
| 营业地址 |
|---|
| 香港上环德辅道中302号华杰商业中心2楼 |
| 网站地址 |
|---|
| www.upbest.com |
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|---|
| AU-YONG Shong, Samuel欧阳淞 | ACH857 |
| CHENG Wai Ling, Annie郑伟玲 | ALI160 |
| CHOW Wing Kit, Dennis周荣杰 | ABN739 |
代表
| 代表名字 | 中央编号 |
|---|---|
| THONG Hiu Chong唐晓钟 | AXZ257 |
| WONG Sing Chi黄承志 | AVI617 |
| WOO Yun Shing, Vincent胡殷诚 | AQA799 |
| YUEN Shing Him袁承谦 | BDX572 |
投诉主任
| 电话号码: 2545 3298 |
| 传真号码: 2545 9279 |
| 电邮地址: [email protected] |
| 通讯地址: 香港中环德辅道中302号华杰商业中心2楼 |
条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|---|
| 2010年10月12日 | 持牌人不得持有客户资产。 “持有”及 “客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2010年10月12日 | 就第6类受规管活动而言，持牌人就证监会发出的《公司收购、合併及股份购回守则》範围内的有关事宜/交易，以顾问身分向客户提供意见时，必须与(该客户的) 另一名顾问共同行事，而该另一名顾问须不受此条件的规限。 |
| 2010年10月12日 | 就第6类受规管活动而言，持牌人/[该人士]不得就要求将任何证券在认可证券市场上市的申请以保荐人身分行事。 |
| 2010年10月12日 | 就第9类受规管活动，该人不得提供为他人管理期货合约投资组合的服务。 |
处罚记录
| 日期 | 处罚行为 | 证监会新闻稿 |
|---|
更名记录
| 有效期至 | 名称 |
|---|
牌照记录
| 受规管活动 | 有效时期 |
|---|---|
| 就证券提供意见 | 2003年4月1日~ |
| 就机构融资提供意见 | 2003年4月1日~ |
| 提供资产管理 | 2003年4月1日~ |
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