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牌照详情
| 法团名字: | Southwest Securities (HK) Asset Management Limited 西证(香港)资产管理有限公司 |
| 证监会中央编号: | AFH614 |
| 发牌日期: | 27/09/2004 |
| 受规管活动 | 生效日期 |
|---|---|
| 就证券提供意见 | 2004年9月27日 |
| 提供资产管理 | 2008年12月18日 |
地址
| 营业地址 |
|---|
| 香港铜锣湾希慎道33号利园一期40楼 |
| 网站地址 |
|---|
| www.swsc.hk |
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|---|
| FUNG Sze Yu冯时裕 | APB732 |
| LIANG Hao梁昊 | ATN174 |
| TONG Shing, Johnson唐诚 | AOB604 |
代表
| 代表名字 | 中央编号 |
|---|---|
| LEE Yiu Keung李耀强 | AGO806 |
| MA Chengjunyi马程俊译 | BBU459 |
| SUN Hui孙慧 | BFW664 |
| YEUNG Fung Yee, Flora杨凤仪 | ACE799 |
投诉主任
| 电话号码: 22389129 |
| 传真号码: 35211709 |
| 电邮地址: [email protected] |
| 通讯地址: 40/F Lee Garden One, 33 Hysan Avenue, Causeway Bay, Hong Kong |
条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|---|
| 2004年9月27日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2008年12月18日 | 就第9类受规管活动而言，持牌人只可向专业投资者提供服务。\"专业投资者\"的定义在《证券及期货条例》及其附属法例的条文内界定。 |
处罚记录
| 日期 | 处罚行为 | 证监会新闻稿 |
|---|
更名记录
| 有效期至 | 名称 |
|---|---|
| 2015年4月9日 | Tanrich Asset Management Limited敦沛资产管理有限公司 |
| 1999年7月28日 | Tanrich Properties Management Limited |
牌照记录
| 受规管活动 | 有效时期 |
|---|---|
| 就证券提供意见 | 2003年4月1日~ |
| 提供资产管理 | 2008年12月18日~ |
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