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2021 年 12 月 10 日，美国财政部根据第 13959 号行政命令（透过第 14032 号行政命令修订）（生效日期为 2022 年 2 月 8 日）将商汤集团有限公司列入 “非 SDN 中国军工复合体企业名单”（NS-CMIC 名单），将其指定为中国军工复合体企业（CMIC）。禁止美国人士购买或出售被列为 CMIC 的任何人士的任何公开交易证券、或此类证券衍生的或旨在为此类证券提供投资敞口的任何公开交易证券。因此$商汤-W.HK 撤回了上市申请，并退回上市申购款项，大多数券商把融资打新的费用也豁免了。没想到仅仅过了一周，商汤就快速做出调整，重新开启认购。看看基本信息，除了日期调整，其他都没有变化。
- 股票代码：00020
- 招股价：3.85-3.99
- 每手股数：1000
- 最小申购金额：4030.21
- 市值：1281.37 亿-1327.97 亿港币
- 行业：软件开发
- 基石：有
- 绿鞋：有
- 申购截止日期：2021 年 12 月 23 日 12:00 前 (注意各券商截止时间不一样)
- 中签公布&暗盘交易：12 月 29 日
- 上市日期：12 月 30 日
查看了商汤的补充招股声明，只对美国制裁，基石投资者的变化和承销商的变更做了说明，其他方面没有变化。因此可以参看上次的分析——港股打新之新股分析 31-商汤-W 。关于美国制裁方面，这次的制裁，把 AI 四小龙都包含在内了，一个都没落下。这几年似乎美国的名单就是受美国认可的中国高科技企业名单。由于商汤的超过 80% 的收入来自于内地，几乎全部收入都来自于亚洲，因此经济方面几乎没有影响。至于其它方面的影响就不再细说了。
基石方面，对比上一份招股说明书，主要变化是：加入了徐汇资本认购 1.5 亿美元，国盛追加投资，从 2000 万美元变成 7500 万美元，上海人工智能产投也追加 100 万美元，另外还加入了国泰君安，香港科技园创图，希玛及泰州文旅。而退出的是广发基金，Pleiad 基金，WT,Focustar Capital&Focustar Fund 和 Hel Ved 。基石投资总计由 4.5 亿美元上升到 5.116 亿美元。商汤能在一周内多个基石退出的情况下迅速找到替代者，并且总投资额还增加了，说明众多基石投资者看好商汤。
保荐人方面，没有变化，还是中金香港，海通国际和汇丰，只是承销商中国泰君安和交银国际退出，影响不大。
风险方面：
综合以上分析，商汤虽然被列入 NS-CMIC 名单，但是基本面不变，且主要业务还是在中国，影响不大。另外基于个人对高科技企业的偏爱，还是决定继续参与打新。
免责声明：本文全部内容只是记录作者 (港新路) 的投资经历和总结，不构成对读者的投资建议。股市有风险，投资需谨慎！
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