牌照详情
| 名字： | 华业金控证券有限公司
China Enterprise Securities Company Limited |
| 证监会中央编号： | ADJ832 |
| 发牌日期： | 2011年1月27日 |
| 受监管活动 | 生效日期 |
|---|
| 证券交易 | 2011年1月27日 |
| 期货合约交易 | 2019年2月19日 |
| 就证券提供意见 | 2004年11月10日 |
| 就期货合约提供意见 | 2019年2月19日 |
| 提供资产管理 | 2004年11月10日 |
地址
| 营业地址 |
|---|
| 香港九龙官塘巧明街100号安盛金融大厦19楼1903 |
| 网站地址 |
|---|
| www.chinaenterprisesec.com |
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|
| "KWONG Wan Wa""邝韵桦" | AFS605 |
| "SIU Chi Yiu, Kenny""邵志尧" | ANA382 |
| "TIAN Linyang""田林洋" | ARR344 |
| "YING Tak Sun Nelson""应德信" | AMY780 |
代表
| 代表名字 | 中央编号 |
|---|
| "LEE Kwok Wan""李冠润" | AZL662 |
| "NG Man""伍敏" | AHE192 |
| "TIAN Linyang""田林洋" | ARR344 |
投诉主任
牌照条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|
| 2004年11月10日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2011年1月27日 | 就第1类受规管活动而言，持牌人只可从事集体投资计划的交易业务。\n“交易” 及” 集体投资计划” 的定义已于《证券及期货条例》的释义条文内界定。\n |
处罚记录
更名记录
| 有效期至 | 名称 |
|---|
| 2019年4月11日 | "CHINALIN SECURITIES (HONG KONG) COMPANY LIMITED""华林证券(香港)有限公司" |
| 2016年7月28日 | " Masako Watanabe & Associates Limited " |
| 1996年5月21日 | "Sterling Consultants Limited" |
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