牌照详情
名字: | 大成功证券有限公司 BS Securities Limited |
证监会中央编号: | BNN298 |
发牌日期: | 2019年6月18日 |
地址
营业地址 |
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香港尖沙咀麽地道63号好时中心2楼06-07铺 |
负责人员
负责人员名字 | 中央编号 |
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"LAI Chun Hing""黎浚兴" | AVM461 |
"LEE Yuen Fun, Udy""李婉芬" | BGM566 |
代表
代表名字 | 中央编号 |
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"NG Ka Wai""吴家伟" | BLI361 |
投诉主任
牌照条件
生效日期 | 牌照条件 |
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2019年6月18日 | 持牌人不得持有客户资产。持有及客户资产的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
2019年6月18日 | 持牌人只可向专业投资者提供服务。\ |
2019年6月18日 | 就第1类受规管活动而言,\n\n1. 持牌人除经营以下业务外,并无经营其他业务:\n\n(a) 从其他人士接收为达成证券交易而提出的要约,并以该等人士的名义将该等要约传达予香港联合交易所有限公司的交易所参与者;及 \n(b) 向香港联合交易所有限公司的交易所参与者介绍其他人士,使该等人士可(i)达成证券交易;或(ii)为进行证券交易而提出要约;\n\n2. 就所传达的要约或如此介绍的人士而言,除非持牌人因它本身有疏忽、故意失责或欺诈而须承担法律责任,否则该持牌人不会对任何人承担任何法律责任;及\n\n3. 关于根据《证券及期货(财政资源)规则》第58(4)条申请归类为核准介绍代理人,持牌人须:\n\n(a) 在察觉到其为支持有关申请而作出的任何陈述在要项上是或已变成虚假或具误导性后的两个营业日内,以书面方式通知证监会;及\n(b) 在计划改变其现时的经营模式或业务性质之前,包括(但不限于)对持牌人与客户之间的协议书或持牌人与交易执行代理人之间的协议书作任何重大更改,以书面方式通知证监会。 |
处罚记录
更名记录
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