牌照详情
| 名字： | 纽约梅隆投资管理香港有限公司
BNY Mellon Investment Management Hong Kong Limited |
| 证监会中央编号： | AQI762 |
| 发牌日期： | 2008年6月6日 |
| 受监管活动 | 生效日期 |
|---|
| 证券交易 | 2008年6月6日 |
| 期货合约交易 | 2013年1月31日 |
| 就证券提供意见 | 2008年6月6日 |
| 提供资产管理 | 2008年6月6日 |
地址
| 网站地址 |
|---|
| www.bnymellonim.com/hk. |
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|
| "BANNON Deborah Mary" | AIK991 |
| "CHIU Sung Biu Bill Lawrence""赵崇镖" | ANJ016 |
| "LUI Man Ying""吕文瑛" | AMF529 |
| "SHAMSUDDIN Doni" | AZB289 |
| "WALTON Matthew" | AXL711 |
代表
| 代表名字 | 中央编号 |
|---|
| "AO IEONG Ka Ian""欧阳嘉恩" | AZX999 |
| "BROWN Sebastian Gordon" | BCU731 |
| "DELGIUDICE John Paul" | BGJ354 |
| "FUNG Yuen Fun""冯婉芬" | AEX954 |
| "GERRARD Elizabeth Sarah" | BON891 |
| "JONES Barnaby Leonard" | BMN484 |
| "KENNEDY Brett Ashwin James" | BKO362 |
| "KIM Eung Who" | ANW471 |
| "LAM Chi Ming""林智明" | AZJ283 |
| "LI Ho Fai, Vincent""李浩晖" | ANW827 |
| "LIU Victoria Audrey""廖卓琦" | BGO756 |
| "MARTIN Charles Ashley" | BEB222 |
| "TSE Ka Man, Carmen""谢嘉汶" | BBA612 |
| "WONG Wing Hang, Dominic""王永铿" | ACL614 |
| "YU Ka Yee, Sandra""余嘉仪" | AGC563 |
| "YU Kai""于凯" | AUQ952 |
| "ZHANG Jinhong""张金弘" | BHR791 |
| "ZHAO Xiaowei""赵晓薇" | BHF439 |
投诉主任
牌照条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|
| 2008年6月6日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2013年1月31日 | 就第1类受规管活动而言，持牌人不得经营下列以外的业务－\n(a) 从其他人士接收为达成证券交易而提出的要约，并透过其他中介人为该等人士达成有关的证券交易﹔\n(b) 向其他中介人介绍其他人士，使该等人士可－\n (i) 达成证券交易；或\n (ii) 为进行证券交易而提出要约; 及\n(c) 经营集体投资计划交易。\n“集体投资计划” 及“交易”指《证券及期货条例》所界定的涵义。\n |
| 2013年1月31日 | 就第2类受规管活动而言，持牌人不得经营下列以外的业务－\n(a)从其他人士接收为达成期货合约交易而提出的要约，并透过其他中介人为该等人士达成有关的期货合约交易﹔及\n(b) 向其他中介人介绍其他人士，使该等人士可－\n (i) 达成期货合约交易；或\n (ii) 为进行期货合约交易而提出要约。\n\n |
处罚记录
更名记录
| 有效期至 | 名称 |
|---|
| 2019年5月24日 | "BNY Mellon Investment Management Hong Kong Limited""纽银梅隆投资管理香港有限公司" |
| 2013年7月19日 | "BNY Mellon Asset Management Hong Kong Limited""纽银梅隆资产管理香港有限公司" |
| 2007年11月26日 | "Mellon Global Investments Hong Kong Limited" |
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