牌照详情
| 名字： | Arete Capital Asia Limited |
| 证监会中央编号： | BHY177 |
| 发牌日期： | 2017年1月20日 |
| 受监管活动 | 生效日期 |
|---|
| 证券交易 | 2017年1月20日 |
| 就证券提供意见 | 2017年1月20日 |
| 提供资产管理 | 2018年8月28日 |
地址
| 营业地址 |
|---|
| 香港湾仔菲林明道8号大同大厦13楼1303室 |
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|
| "LEEWORTHY Terence Vincent" | BIJ386 |
| "LUCHANGCO Charles Ramon" | ACN576 |
| "MAO Yuan-Chieh""毛元杰" | AZD539 |
代表
| 代表名字 | 中央编号 |
|---|
| "CHEUNG Ming""张明" | ABT543 |
| "COCKELL Janny""郭珍妮" | AAC141 |
| "FOK Thomas Kui Chuen""霍鉅泉" | AMR345 |
| "KOU Betty""高瑗如" | AGL770 |
| "LAM Ka Kei""林家骥" | ABM380 |
| "POON Wing Chuen, Tony""潘永全" | ACJ392 |
| "WONG Kevin Siu Hang""黄兆康" | BPS609 |
投诉主任
牌照条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|
| 2017年1月20日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2017年1月20日 | 持牌人只可向专业投资者提供服务。\ |
| 2017年1月20日 | 就第1类受规管活动而言，持牌人只可透过获证券及期货事务监察委员会发牌／注册进行第一类受规管活动的中介人或金融机构，或执行相似职能及／或规管银行或其他金融服务的主管当局或机构所规管的其他中介人或金融机构，从其他人士接收并传达为达成证券交易而提出的要约。 |
| 2018年8月28日 | 就第9类受规管活动而言持牌人不得进行任何涉及全权管理集体投资计划的业务。集体投资计划的定义于《证券及期货条例》的释义条文内界\n定。 |
处罚记录
更名记录
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