牌照详情

名字:Argonaut Securities (Asia) Limited
证监会中央编号:AXO052
发牌日期:2011年9月8日
受监管活动生效日期
证券交易2011年9月8日
就证券提供意见2011年9月8日
就机构融资提供意见2011年9月8日

地址

营业地址
香港中环花园道3号冠君大厦43楼4331室
电邮地址
[email protected]
网站地址
www.argonaut.com

负责人员

负责人员名字中央编号
"RIGG Edward Godfrey"AXO053
"SOUTHEE Gregory Ryan"AXO055
"WIPPL Christopher Rudolph"AXO054

代表

代表名字中央编号
"ROONEY Damian Blaise Hall"AXO056

投诉主任

电话号码:"21680804"
传真号码:
电邮地址:"[email protected]"
通讯地址:"Unit 4331

牌照条件

生效日期牌照条件
2011年9月8日持牌人只可向专业投资者提供服务。\
2011年9月8日持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。
2011年9月8日就第6类受规管活动而言,持牌人/[该人士]不得就要求将任何证券在认可证券市场上市的申请以保荐人身分行事。
2011年9月8日就第6类受规管活动而言,持牌人不得就证监会发出的《公司收购、合併及股份购回守则》範围内的事宜/交易向客户提供意见。
2012年8月21日就第1类受规管活动而言,持牌人不得经营下列以外的业务-\n(a) 从其他人士接收为达成证券交易而提出的要约,并将该等要约传达予其他中介人﹔\n(b) 向其他中介人介绍其他人士,使该等人士可-\n (i) 达成证券交易;或\n (ii) 为进行证券交易而提出要约;及\n(c) 推销证券。\n

处罚记录

日期处罚行为证监会新闻稿

更名记录

有效期至名称

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