牌照详情
名字: | 安丰投资顾问(香港)有限公司 Alvarium Investment Advisors (Hong Kong) Limited |
证监会中央编号: | AJF298 |
发牌日期: | 2017年8月22日 |
受监管活动 | 生效日期 |
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证券交易 | 2017年8月22日 |
就证券提供意见 | 2004年5月11日 |
就期货合约提供意见 | 2004年5月11日 |
提供资产管理 | 2004年7月19日 |
地址
营业地址 |
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香港中环康乐广场8号交易广场第一期3801室 |
网站地址 |
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www.alvariuminvestments.com |
负责人员
负责人员名字 | 中央编号 |
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"GREEN Joshua Michael" | AEZ188 |
"KONG Gideon Tsz Chung""江子聪" | AEI058 |
代表
代表名字 | 中央编号 |
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"HUI Wing Kei, Winnie""许颖琪" | AMI287 |
"LEE Hau Yee, Sarah""李巧儿" | AHC334 |
投诉主任
牌照条件
生效日期 | 牌照条件 |
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2004年5月11日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
2004年7月19日 | 就第9类受规管活动而言,持牌人在扩展至零售业务之前,必须先得到证监会的批准。 |
2017年8月22日 | 就第1类受规管活动而言,持牌人只可向专业投资者提供服务。\ |
2017年8月22日 | 就第1类受规管活动而言,持牌人只可经营集体投资计划交易的业务。“集体投资计划” 及“交易”指《证券及期货条例》所界定的涵义。 |
处罚记录
更名记录
有效期至 | 名称 |
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2020年1月6日 | "Guggenheim Investment Advisors (Hong Kong) Limited" |
2003年5月18日 | "Nadosec Limited" |
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