公司资料
牌照详情
| 名字： | 安丰投资顾问(香港)有限公司 Alvarium Investment Advisors (Hong Kong) Limited |
| 证监会中央编号： | AJF298 |
| 发牌日期： | 2017年8月22日 |
| 受监管活动 | 生效日期 |
|---|---|
| 证券交易 | 2017年8月22日 |
| 就证券提供意见 | 2004年5月11日 |
| 就期货合约提供意见 | 2004年5月11日 |
| 提供资产管理 | 2004年7月19日 |
地址
| 营业地址 |
|---|
| 香港中环康乐广场8号交易广场第一期3801室 |
| 网站地址 |
|---|
| www.alvariuminvestments.com |
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|---|
| "GREEN Joshua Michael" | AEZ188 |
| "KONG Gideon Tsz Chung""江子聪" | AEI058 |
代表
| 代表名字 | 中央编号 |
|---|---|
| "HUI Wing Kei, Winnie""许颖琪" | AMI287 |
| "LEE Hau Yee, Sarah""李巧儿" | AHC334 |
投诉主任
| 电话号码："31190055" |
| 传真号码："31190136" |
| 电邮地址："[email protected]" |
| 通讯地址："香港中环康乐广场8号交易广场第一期3801室" |
牌照条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|---|
| 2004年5月11日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2004年7月19日 | 就第9类受规管活动而言，持牌人在扩展至零售业务之前，必须先得到证监会的批准。 |
| 2017年8月22日 | 就第1类受规管活动而言，持牌人只可向专业投资者提供服务。\ |
| 2017年8月22日 | 就第1类受规管活动而言，持牌人只可经营集体投资计划交易的业务。“集体投资计划” 及“交易”指《证券及期货条例》所界定的涵义。 |
处罚记录
| 日期 | 处罚行为 | 证监会新闻稿 |
|---|
更名记录
| 有效期至 | 名称 |
|---|---|
| 2020年1月6日 | "Guggenheim Investment Advisors (Hong Kong) Limited" |
| 2003年5月18日 | "Nadosec Limited" |
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