牌照详情
| 名字： | ALPS Advisory (HK) Limited |
| 证监会中央编号： | ABP316 |
| 发牌日期： | 2013年11月20日 |
| 受监管活动 | 生效日期 |
|---|
| 证券交易 | 2013年11月20日 |
| 就证券提供意见 | 2004年6月25日 |
| 提供资产管理 | 2004年6月25日 |
地址
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|
| "AU Vincent Wing Yiu""区永耀" | BMT432 |
| "IP Sau Mai, Amy""叶秀薇" | ALA835 |
| "LO Jonathan Ka Yan""罗家炘" | AQY025 |
| "WANG Audrey""王允默" | ABW094 |
代表
| 代表名字 | 中央编号 |
|---|
| "AU Vincent Wing Yiu""区永耀" | BMT432 |
| "CHUI Kwok Yan, Karen""崔帼欣" | ARW145 |
| "CHUI Mei Ling""徐美玲" | AAF390 |
| "LEE Tsz Yan, Eva""李芷茵" | BEE958 |
| "LEE Yee Nam""李怡南" | AUC313 |
| "LO Ka How, Benjamin""罗家浩" | AQY026 |
| "WONG Yee Ling""王绮宁" | BIK044 |
| "YONG Dun He""杨敦和" | BPS174 |
投诉主任
牌照条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|
| 2004年6月25日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2013年11月20日 | 就第1类受规管活动而言，持牌人不得经营下列以外的业务－\n(a)从其他人士接收为达成证券交易而提出的要约，并以该等人士的名义将该等要约传达予其他中介人﹔\n(b) 向其他中介人介绍其他人士，使该等人士可－\n (i) 达成证券交易；或\n (ii) 为进行证券交易而提出要约; 及\n(c) 推销证券。 |
处罚记录
更名记录
| 有效期至 | 名称 |
|---|
| 2003年1月17日 | "Julius Baer Investment Advisory (Asia) Limited""瑞熊投资顾问(亚洲)有限公司" |
| 1997年7月25日 | "Julius Baer Investment Advisory (Hong Kong) Limited" |
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