牌照详情
| 名字： |
Union Gaming Securities Asia Limited |
| 证监会中央编号： | BEE913 |
| 发牌日期： | 2015年3月26日 |
| 受监管活动 | 生效日期 |
|---|
| 证券交易 | 2015年3月26日 |
| 就证券提供意见 | 2015年3月26日 |
| 就机构融资提供意见 | 2016年4月29日 |
地址
| 营业地址 |
|---|
| 香港上环德辅道中199号无限极广场29楼2922室 |
| 网站地址 |
|---|
| http://www.uniongaming.com/ |
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|
| "MORIARTY Richard Paul" | BEE927 |
代表
投诉主任
| 电话号码："3952 8498" |
| 传真号码："3564 8099" |
| 电邮地址："[email protected]" |
| 通讯地址："香港上环德辅道中199号 无限极广场29楼2922室" |
牌照条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|
| 2015年3月26日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2015年3月26日 | 持牌人只可向专业投资者提供服务。\ |
| 2015年3月26日 | 就第1类受规管活动而言，持牌人不得经营下列以外的业务：－ \n(a) 证券包销及配售; 及\n(b) 向根据《证券及期货条例》获发牌或注册的中介团体介绍其他人士，使该等人士可：－ \n (i) 达成证券交易；或 \n (ii) 为进行证券交易而提出要约。 |
| 2016年4月29日 | 就第6类受规管活动而言，持牌人不得就要求将任何证券在认可证券市场上市的申请以保荐人身分行事。 |
| 2016年4月29日 | 就第6类受规管活动而言，持牌人不得就证监会发出的《公司收购、合併及股份回购守则》範围内的事宜/交易向客户提供意见。 |
处罚记录
更名记录
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