牌照详情
| 名字： | 思博资本(香港) 有限公司
StormHarbour Securities (Hong Kong) Limited |
| 证监会中央编号： | AUK151 |
| 发牌日期： | 2010年3月18日 |
| 受监管活动 | 生效日期 |
|---|
| 证券交易 | 2010年3月18日 |
| 就证券提供意见 | 2010年3月18日 |
| 就机构融资提供意见 | 2010年3月18日 |
| 提供资产管理 | 2016年6月23日 |
地址
| 营业地址 |
|---|
| 香港中环花园道3号冠君大厦32楼3210室 |
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|
| "CHEUNG Chung Wing, Water""张宗永" | AJC331 |
| "FAN Lei""范磊" | BFN296 |
| "LABROUSSE Michel Eric" | ALB645 |
| "NG Kai Sum Houston""吴启琛" | AUZ932 |
| "TSE Man Kit, Gilbert""谢文杰" | ATG895 |
代表
| 代表名字 | 中央编号 |
|---|
| "BERY Varun Kumar""栢礼嘉" | AEN850 |
| "CHAN Wing Kwong, Nicholas""陈永江" | ACC181 |
| "CHU Cheuk Yin""朱卓贤" | BIO192 |
| "FAN Xinyun""范心云" | BNE419 |
| "LAM Shung Yau, Andy""林崇有" | ABS673 |
| "MA Hei Tung Fiona""马希彤" | BPT650 |
| "MOON Hong Hoo""文洪厚" | AXG887 |
| "REN Guohua""任国华" | ADO422 |
| "TSE Sai Tung Stones""谢世东" | AEP719 |
投诉主任
| 电话号码："85239806216" |
| 传真号码："85239806299" |
| 电邮地址："[email protected]" |
| 通讯地址："香港中环花园道3号冠君大厦32楼3210室" |
牌照条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|
| 2010年3月18日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2010年3月18日 | 持牌人只可向专业投资者提供服务。\ |
| 2010年3月18日 | 就第6类受规管活动而言，持牌人不得就证监会发出的《公司收购、合併及股份购回守则》範围内的事宜/交易向客户提供意见。 |
| 2010年3月18日 | 就第6类受规管活动而言，持牌人不得就要求将任何证券在认可证券市场上市的申请以保荐人身分行事。 |
处罚记录
更名记录
| 有效期至 | 名称 |
|---|
| 2010年4月20日 | "StormHarbour Securities (Hong Kong) Limited" |
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