牌照详情

名字:
Nuveen Hong Kong Limited
证监会中央编号:BJH146
发牌日期:2017年6月21日
受监管活动生效日期
证券交易2017年6月21日
就证券提供意见2017年6月21日
提供资产管理2019年4月16日

地址

营业地址
SUITE 2701-05, 27/F, AIA CENTRAL, 1 CONNAUGHT ROAD, CENTRAL, Hong Kong
电邮地址
[email protected]
网站地址
www.nuveen.com

负责人员

负责人员名字中央编号
"CHEUNG Ka Chun""张嘉俊"BBK722
"ENGLAND-BRAMMER Simon James"AXZ247
"KAVANAGH Louise Margaret"APJ851

代表

代表名字中央编号
"BAIK Kyungwon"BQQ774
"CHANG Jae Ho"BPU322
"CHUI Henry Kar-Kea""徐家杰"AQI323
"CHUNG Sin Wai""锺蒨蔚"BEN580
"KAVANAGH Louise Margaret"APJ851
"LEE-TONG Chi Wai, Georgette""唐李之慧"BEV745
"MA Kit Sang, Jason""马杰笙"BAZ553
"NG Siu Fung, Samson""吴肇锋"AXL878
"WONG Wai Chung""王玮中"AUM604
"YING Dan Yung""应丹蓉"AOK932
"ZHANG Qianyun""张倩云"BMU863
"ZHOU JING""周静"BQS804

投诉主任

电话号码:"35561088"
传真号码:"35561001"
电邮地址:"[email protected]"
通讯地址:"香港中环"

牌照条件

生效日期牌照条件
2017年6月21日持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。
2017年6月21日持牌人只可向专业投资者提供服务。\
2017年6月21日就第1类受规管活动而言,持牌人只可经营集体投资计划交易的业务。“集体投资计划” 及“交易”指《证券及期货条例》所界定的涵义。

处罚记录

日期处罚行为证监会新闻稿

更名记录

有效期至名称
2017年7月21日"TIAA Global Asset Management Hong Kong Limited"
2016年9月29日"TH Real Estate (Hong Kong) Limited"

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