牌照详情
| 名字： |
Nuveen Hong Kong Limited |
| 证监会中央编号： | BJH146 |
| 发牌日期： | 2017年6月21日 |
| 受监管活动 | 生效日期 |
|---|
| 证券交易 | 2017年6月21日 |
| 就证券提供意见 | 2017年6月21日 |
| 提供资产管理 | 2019年4月16日 |
地址
| 营业地址 |
|---|
| SUITE 2701-05, 27/F, AIA CENTRAL, 1 CONNAUGHT ROAD, CENTRAL, Hong Kong |
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|
| "CHEUNG Ka Chun""张嘉俊" | BBK722 |
| "ENGLAND-BRAMMER Simon James" | AXZ247 |
| "KAVANAGH Louise Margaret" | APJ851 |
代表
| 代表名字 | 中央编号 |
|---|
| "BAIK Kyungwon" | BQQ774 |
| "CHANG Jae Ho" | BPU322 |
| "CHUI Henry Kar-Kea""徐家杰" | AQI323 |
| "CHUNG Sin Wai""锺蒨蔚" | BEN580 |
| "KAVANAGH Louise Margaret" | APJ851 |
| "LEE-TONG Chi Wai, Georgette""唐李之慧" | BEV745 |
| "MA Kit Sang, Jason""马杰笙" | BAZ553 |
| "NG Siu Fung, Samson""吴肇锋" | AXL878 |
| "WONG Wai Chung""王玮中" | AUM604 |
| "YING Dan Yung""应丹蓉" | AOK932 |
| "ZHANG Qianyun""张倩云" | BMU863 |
| "ZHOU JING""周静" | BQS804 |
投诉主任
牌照条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|
| 2017年6月21日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2017年6月21日 | 持牌人只可向专业投资者提供服务。\ |
| 2017年6月21日 | 就第1类受规管活动而言，持牌人只可经营集体投资计划交易的业务。“集体投资计划” 及“交易”指《证券及期货条例》所界定的涵义。 |
处罚记录
更名记录
| 有效期至 | 名称 |
|---|
| 2017年7月21日 | "TIAA Global Asset Management Hong Kong Limited" |
| 2016年9月29日 | "TH Real Estate (Hong Kong) Limited" |
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