牌照详情
| 名字： |
Neuberger Berman Asia Limited |
| 证监会中央编号： | AQN831 |
| 发牌日期： | 2008年3月13日 |
| 受监管活动 | 生效日期 |
|---|
| 证券交易 | 2008年3月13日 |
| 就证券提供意见 | 2008年3月13日 |
| 提供资产管理 | 2008年3月13日 |
地址
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|
| "CHENG Pui Yan""郑珮欣" | AEQ438 |
| "HENCHMAN Jason Christopher D." | AMS676 |
| "HOAR Nicholas John Francis" | AXR713 |
| "KWANG Mang Tak""邝孟德" | ACN932 |
| "RU Patrick Cheng" | BOO472 |
代表
| 代表名字 | 中央编号 |
|---|
| "BOON Yan Taw""温演道" | AXQ380 |
| "CHAN Kwan Ho""陈钧浩" | APN775 |
| "CHAN Pui Kwan""陈佩君" | ALF667 |
| "CHAN Sai Yiu""陈世耀" | BEM926 |
| "CHEN Chih Yang""陈志阳" | ACZ366 |
| "CHO Long Yin, Jeff""曹朗贤" | BBP894 |
| "FENG Yilin""冯伊琳" | BDH472 |
| "HO Wing Na""何颖娜" | BKW460 |
| "HOLZHERR Thomas Markus" | AVS009 |
| "HUI Yik Sin""许亦先" | ANY202 |
| "HUNG Cheuk Ting""洪绰廷" | BPM600 |
| "IE Kuen Ning Natalie""余堃宁" | BDH695 |
| "KIM Jeong Yoon""金桢伦" | BHJ637 |
| "LAI Andrew Kai-Jie""赖凯杰" | BKL102 |
| "LAM Lam, Linda""林霖" | AGP663 |
| "LEUNG Sze Yan, Zoe""梁司恩" | BHF734 |
| "LI Jingyi""李婧怡" | BGH363 |
| "LIU Patrick Song" | ANQ638 |
| "NG Hoi Lam""吴凯琳" | APV909 |
| "NG Hoi Yin""吴凯燕" | APZ135 |
| "NG Jun Peng, Gabriel""黄俊鹏" | AQN278 |
| "PAN Yi""潘祎" | BDR365 |
| "PANG Man Yee, Maggie""彭雯儿" | APZ425 |
| "PARK Soo Jin" | AUT784 |
| "SO Chi Kay""苏智琪" | BDM977 |
| "TANG Annie Yue Wai""邓宇蕙" | APL963 |
| "TONG Ka Lai""唐嘉丽" | ARR530 |
| "TSANG Lok Ching""曾乐正" | BBJ687 |
| "XIAO Di""肖笛" | BJL679 |
| "YIP Pak Kin Alan""叶栢坚" | APP201 |
| "YUEN Wai Kin""阮惠健" | AVM568 |
| "ZHU Yunhan""朱韫晗" | BPU697 |
投诉主任
牌照条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|
| 2008年3月13日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
处罚记录
更名记录
| 有效期至 | 名称 |
|---|
| 2011年4月12日 | "Neuberger Berman Asia Limited""纽伯格伯曼亚洲有限公司" |
| 2009年4月24日 | "Neuberger Investment Management Asia Limited" |
| 2008年10月30日 | "Lehman Brothers Asset Management Asia Limited""美国雷曼兄弟资产管理亚洲有限公司" |
| 2008年4月1日 | "Lehman Brothers Asset Management Asia Limited" |
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