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牌照详情
| 名字： | Mesirow Financial Hong Kong |
| 证监会中央编号： | AYU347 |
| 发牌日期： | 2012年6月5日 |
| 受监管活动 | 生效日期 |
|---|---|
| 证券交易 | 2012年6月5日 |
| 提供资产管理 | 2019年12月3日 |
地址
| 营业地址 |
|---|
| 香港中环遮打道3A号香港会所大厦16楼, 1630-32室 |
| 网站地址 |
|---|
| www.mesirowfinancial.com |
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|---|
| "ALI Mujtaba Syed" | AOE776 |
| "BAKER Edward Daniel" | AFB069 |
| "LEE Chae Joo" | BBF576 |
| "SAUNDERS Andrew Michael" | BDP044 |
代表
| 代表名字 | 中央编号 |
|---|---|
| "FUNG Yuen Yi""冯婉儿" | BBN298 |
投诉主任
| 电话号码："39748753" |
| 传真号码："18004530600" |
| 电邮地址："[email protected]" |
| 通讯地址："香港中环香港会所大厦16楼1630-32室" |
牌照条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|---|
| 2012年6月5日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2012年6月5日 | 持牌人只可向专业投资者提供服务。\ |
| 2012年6月5日 | 就第1类受规管活动而言，持牌人只可经营集体投资计划交易的业务，以及推广投资组合管理服务。“集体投资计划” 及“交易”指《证券及期货条例》所界定的涵义。 |
处罚记录
| 日期 | 处罚行为 | 证监会新闻稿 |
|---|
更名记录
| 有效期至 | 名称 |
|---|
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