牌照详情
| 名字： | 国元融资(香港)有限公司
Guoyuan Capital (Hong Kong) Limited |
| 证监会中央编号： | BDV271 |
| 发牌日期： | 2014年10月30日 |
| 受监管活动 | 生效日期 |
|---|
| 证券交易 | 2014年10月30日 |
| 就机构融资提供意见 | 2014年10月30日 |
地址
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|
| "CHAN Wai Kit, Andy""陈伟杰" | ADJ155 |
| "CHUANG I-Chu""庄易筑" | ANW396 |
| "LEE Yiu Chung, Alan""李耀宗" | AFS979 |
代表
| 代表名字 | 中央编号 |
|---|
| "CHUANG I-Chu""庄易筑" | ANW396 |
| "FU Shumeng""符抒萌" | BAO926 |
| "KHONG Chin Ting""邝展霆" | BIK011 |
| "LI Xiaocen""李晓岑" | BIC345 |
| "MANG Po Ping""孟保平" | BAT856 |
| "MAO Li""毛力" | AQG730 |
| "YANG Shu""杨舒" | BPW827 |
投诉主任
牌照条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|
| 2014年10月30日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2014年10月30日 | 就第1类受规管活动而言，持牌人不得从事涉及企业融资以外的交易活动。 |
| 2014年10月30日 | 就第一类受规管活动而言，持牌人只可向专业投资者提供服务。\ |
处罚记录
更名记录
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