牌照详情
| 名字： | 第一前海国际资本有限公司
First Seafront International Capital Limited |
| 证监会中央编号： | BLL818 |
| 发牌日期： | 2018年9月12日 |
| 受监管活动 | 生效日期 |
|---|
| 证券交易 | 2018年9月12日 |
| 就证券提供意见 | 2020年5月4日 |
| 就机构融资提供意见 | 2018年9月12日 |
地址
| 营业地址 |
|---|
| 香港湾仔港湾道18号中环广场36楼3603室 |
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|
| "GONG Fangxiong""龚方雄" | AYT726 |
| "NG Tan Hung Charlotte""吴腾红" | AGH833 |
| "XU Ruimin""徐睿旻" | ALZ591 |
代表
| 代表名字 | 中央编号 |
|---|
| "HUNG Hoi Ming, Raymond""洪海明" | AOL366 |
投诉主任
牌照条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|
| 2018年9月12日 | 持牌人不得持有客户资产。持有及客户资产的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2018年9月12日 | 持牌人只可向专业投资者提供服务。\ |
| 2018年9月12日 | 就第1类受规管活动而言持牌人不得从事涉及企业融资以外的交易活动。 |
| 2018年9月12日 | 就第6类受规管活动而言持牌人不得就要求将任何证券在认可证券市场上市的申请以保荐人身分行事。 |
| 2020年12月2日 | 就第6类受规管活动而言，持牌人就证监会发出的《公司收购、合併及股份回购守则》範围内的有关事宜/交易，以顾问身分向客户提供意见时，必须与(该客户的) 另一名顾问共同行事，而该另一名顾问须不受此条件的规限。 |
处罚记录
更名记录
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