牌照详情
| 名字： | 高宏亚洲投资有限公司
Cowen and Company (Asia) Limited |
| 证监会中央编号： | AFP819 |
| 发牌日期： | 2019年5月17日 |
| 受监管活动 | 生效日期 |
|---|
| 证券交易 | 2019年5月17日 |
| 期货合约交易 | 2019年5月17日 |
地址
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|
| "GIERHAKE Ortwin" | AVT234 |
| "JUNG Christopher Lam""曾俊文" | ADX061 |
| "ROSEN Michael Scott" | BOD283 |
代表
| 代表名字 | 中央编号 |
|---|
| "LAM Wing Yuen""林颖源" | BQI697 |
| "ZHENG Xinyuan""郑心源" | BGM837 |
投诉主任
牌照条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|
| 2019年5月17日 | 持牌人只可向专业投资者提供服务。\ |
| 2019年5月17日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2020年6月29日 | 就第1类受规管活动而言, 持牌人只可透过获证券及期货事务监察委员会发牌/ 注册进行第1类受规管活动的中介人或金融机构, 或执行相似职能及/ 或规管银行或其他金融服务的主管当局或机构所规管的其他中介人或金融机构, 从其他人士接收并传达为达成证券交易而提出的要约。 |
| 2020年6月29日 | 就第2类受规管活动而言, 持牌人只可透过获证券及期货事务监察委员会发牌/注册进行第2类受规管活动的中介人或金融机构, 或执行相似职能及/或规管银行或其他金融服务的主管当局或机构所规管的其他中介人或金融机构, 从其他人士接收并传达为达成期货交易而提出的要约。 |
处罚记录
更名记录
| 有效期至 | 名称 |
|---|
| 2011年5月18日 | "Cowen Latitude Advisors Limited" |
| 2008年10月17日 | "Latitude Advisors Limited" |
| 2002年10月15日 | "iCapital Management Limited" |
| 1999年11月17日 | "Dreyfus Asia Limited" |
| 1997年12月15日 | "Regional Resources Limited" |
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