牌照详情
| 名字： |
ZACD Financial Group Limited |
| 证监会中央编号： | BHZ446 |
| 发牌日期： | 2016年12月2日 |
| 受监管活动 | 生效日期 |
|---|
| 证券交易 | 2016年12月2日 |
| 就证券提供意见 | 2016年12月2日 |
| 就机构融资提供意见 | 2016年12月2日 |
地址
| 营业地址 |
|---|
| Unit 2938, Level 29, Infinitus Plaza, 199 Des Voeux Road Central, Sheung Wan, Hong Kong |
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|
| "HSIAO Roy" | BCD423 |
| "SIEW Chen Yei""萧劲毅" | AUL981 |
代表
| 代表名字 | 中央编号 |
|---|
| "LEONG Wei Hao""梁徫皓" | BOE222 |
投诉主任
牌照条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|
| 2016年12月2日 | 持牌人只可向专业投资者提供服务。\ |
| 2016年12月2日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2016年12月2日 | 就第6类受规管活动而言，持牌人不得就要求将任何证券在认可证券市场上市的申请以保荐人身分行事。 |
| 2016年12月2日 | 就第6类受规管活动而言，持牌人不得就证监会发出的《公司收购、合併及股份回购守则》範围内的事宜/交易向客户提供意见。 |
| 2018年2月23日 | 就第1类受规管活动而言持牌人不得经营下列以外的业务 (a) 证券包销及配售; 及 (b) 向根据《证券及期货条例》获发牌或注册的中介团体介绍其他人士使该等人士可 (i) 达成证券交易或 (ii) 为进行证券交易而提出要约; 及 (c) 经营集体投资计划交易。 集体投资计划 及交易指《证券及期货条例》所界定的涵义。 |
处罚记录
更名记录
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