牌照详情
| 名字： |
Wells Fargo Securities Asia Limited |
| 证监会中央编号： | AQP592 |
| 发牌日期： | 2008年4月25日 |
| 受监管活动 | 生效日期 |
|---|
| 证券交易 | 2008年4月25日 |
| 就证券提供意见 | 2008年4月25日 |
| 就机构融资提供意见 | 2008年4月25日 |
| 提供资产管理 | 2008年4月25日 |
地址
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|
| "AGGARWAL Mayurh" | APM135 |
| "CHIANG Pei Yun""蒋佩芸" | ARF128 |
| "CHOONG Wooi Kean, Ignatius" | ADT736 |
| "KOO George Chen Yu""顾震宇" | ABU687 |
| "LAU Kwok Hei, David""刘国熙" | AVN397 |
| "PETERS Ludger" | AYR589 |
| "SHI Ran""施冉" | BFT925 |
| "WAN Man Yi, Mandy""尹敏儿" | BBQ502 |
| "YUNG Ka Sing, Kathryn""荣嘉信" | BGZ327 |
代表
| 代表名字 | 中央编号 |
|---|
| "AN Jun Wye""安埈位" | BDA023 |
| "CHEUNG Gregory Chi-ho""蒋自浩" | BGP371 |
| "HSIEH Fu Jen""谢辅仁" | BHX649 |
| "HUANG Chin Lun""黄敬伦" | BLO104 |
| "HUANG Kangli""黄康力" | BOK655 |
| "KIM Doyoung" | BIH684 |
| "KWOK Chun Wai Jonathan""郭秦玮" | BEI452 |
| "LAI Ming Wai""黎铭炜" | BIV244 |
| "LIAO Maggie Mei Qi" | BLC896 |
| "LIN Jung Fang""林榕芳" | BFA781 |
| "LIN Xiao Xiao""林潇潇" | BER963 |
| "LIU Tze Fung Ryan""廖梓枫" | BMJ698 |
| "LUO Peng""罗鹏" | AUJ707 |
| "OTTERY Gavin John" | ALS347 |
| "OUMARY Sophia Isabelle" | BJA027 |
| "PHOON Priscilla Yilin""潘艺琳" | AWW476 |
| "SHEN Xiaoyi""沈晓懿" | AUJ706 |
| "SUEN Pik Wang""孙碧泓" | AVG406 |
| "WONG Ting Fung, Timothy" | BGS895 |
| "ZHANG Zhaohan""张钊涵" | BIO066 |
| "ZHOU Huaisong""周怀松" | BOQ931 |
投诉主任
牌照条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|
| 2008年4月25日 | 持牌人只可向专业投资者提供服务。\ |
| 2008年4月25日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2008年4月25日 | 就第6类受规管活动而言，持牌人]不得就要求将任何证券在认可证券市场上市的申请以保荐人身分行事。 |
| 2008年4月25日 | 就第6类受规管活动而言，持牌人不得就证监会发出的《公司收购、合併及股份购回守则》範围内的事宜/交易向客户提供意见。 |
处罚记录
更名记录
| 有效期至 | 名称 |
|---|
| 2009年7月6日 | "Wachovia Securities Asia Limited" |
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