牌照详情
| 名字： |
VTB Capital Hong Kong Limited |
| 证监会中央编号： | AXF967 |
| 发牌日期： | 2011年6月30日 |
| 受监管活动 | 生效日期 |
|---|
| 证券交易 | 2011年6月30日 |
| 就证券提供意见 | 2011年6月30日 |
| 就机构融资提供意见 | 2013年11月11日 |
| 提供资产管理 | 2019年1月4日 |
地址
| 营业地址 |
|---|
| Unit 3101, 31/F, Henley Building, 5 Queen\u0027s Road Central, Central, Hong Kong |
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|
| "CAO Xiaohong""曹晓红" | BIB392 |
| "IVANOV Ivan Petev" | BPM399 |
| "ROSE Daniel John" | AYA429 |
代表
| 代表名字 | 中央编号 |
|---|
| "CAI Min""蔡敏" | BOG793 |
| "POSYAVIN Roman" | BPC685 |
投诉主任
牌照条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|
| 2011年6月30日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2011年6月30日 | 持牌人只可向专业投资者提供服务。\ |
| 2013年11月11日 | 就第6类受规管活动而言，持牌人/[该人士]不得就要求将任何证券在认可证券市场上市的申请以保荐人身分行事。 |
| 2013年11月11日 | 就第6类受规管活动而言，持牌人不得就证监会发出的《公司收购、合併及股份购回守则》範围内的事宜/交易向客户提供意见。 |
| 2019年1月4日 | 就第9类受规管活动而言，持牌人不得向其连繫法团以外人士提供资产管理服务。 \ |
处罚记录
更名记录
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