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牌照详情
| 名字： | UCAP Hong Kong Asset Management Limited |
| 证监会中央编号： | AXH281 |
| 发牌日期： | 2015年5月12日 |
| 受监管活动 | 生效日期 |
|---|---|
| 证券交易 | 2015年5月12日 |
| 就证券提供意见 | 2012年4月11日 |
| 提供资产管理 | 2012年4月11日 |
地址
| 营业地址 |
|---|
| 香港中环花园道33号圣约翰大厦3楼 |
| 网站地址 |
|---|
| www.ucap-am.hk |
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|---|
| "MANGARAJ Sambit" | ANR871 |
| "MULCHANDANI Narayan Phatu" | ACZ175 |
| "PYRKE Roger Simon" | AAK350 |
代表
| 代表名字 | 中央编号 |
|---|---|
| "HIVAREKAR Abhijeet" | AZD532 |
| "IP Wing Shan""叶咏珊" | AFA844 |
| "KURAHASHI Yumiko" | AGO357 |
| "KUSAKABE Haruo""日下部治郎" | BKS080 |
| "LAM Ah Wai, Ammy""林雅慧" | BIL712 |
| "LEE Tae Gyoon" | AHE195 |
| "MA Wing Yan""马咏恩" | BBD851 |
| "SOOD Richa" | BMG016 |
| "YOSHIKAWA Masahiro""吉川昌广" | ACG385 |
投诉主任
| 电话号码："34657400" |
| 传真号码："34657499" |
| 电邮地址："[email protected]" |
| 通讯地址："香港中环康乐广场8号交易广场2座8楼2C" |
牌照条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|---|
| 2012年4月11日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2012年4月11日 | 持牌人只可向专业投资者提供服务。\ |
| 2015年5月12日 | 就第1类受规管活动而言，持牌人不得经营下列以外的业务：－ \n(a)从其他人士接收为达成证券交易而提出的要约，并以该等人士的名义将该等要约传达予其他中介人；及 \n(b)向其他中介人介绍其他人士，使该等人士可：－ \n (i) 达成证券交易；或 \n (ii) 为进行证券交易而提出要约。 |
处罚记录
| 日期 | 处罚行为 | 证监会新闻稿 |
|---|
更名记录
| 有效期至 | 名称 |
|---|---|
| 2014年10月24日 | "Finaport (Hong Kong) Limited" |
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