牌照详情
| 名字： | 尚渤投资管理(亚洲)有限公司
Thornburg Investment Management (Asia) Limited |
| 证监会中央编号： | BPQ208 |
| 发牌日期： | 2020年10月20日 |
地址
| 营业地址 |
|---|
| 香港中环皇后大道中99号中环中心66楼6608室 |
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|
| "GU Andrew Ye Yan""顾烨彦" | ALQ626 |
| "ZHANG Yong""张勇" | BFN289 |
代表
投诉主任
牌照条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|
| 2020年10月20日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2020年10月20日 | 持牌人只可向专业投资者提供服务。\ |
| 2020年10月20日 | 就第1类受规管活动而言，持牌人只可经营集体投资计划交易的业务。“集体投资计划” 及“交易”指《证券及期货条例》所界定的涵义。 |
处罚记录
更名记录
| 有效期至 | 名称 |
|---|
| 2020年6月8日 | " Thornburg Investment Management (Asia) Limited""尚博投资管理(亚洲)有限公司" |
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