牌照详情
| 名字： | 上古证券有限公司
Shanggu Securities Limited |
| 证监会中央编号： | BLG356 |
| 发牌日期： | 2018年2月5日 |
| 受监管活动 | 生效日期 |
|---|
| 证券交易 | 2018年2月5日 |
| 就证券提供意见 | 2018年2月5日 |
| 就机构融资提供意见 | 2018年2月5日 |
地址
| 营业地址 |
|---|
| Suite 1812B, Tower 2, Lippo Centre, 89 Queensway, Admiralty, Hong Kong, Hong Kong |
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|
| "CHENG Dickson""郑迪舜" | AGP527 |
| "HAN Xu""韩旭" | AOE724 |
| "LEUNG Wai Nam""梁伟南" | AGH932 |
| "LI Kwok Tai, James""李国泰" | AFS293 |
| "O\u0027 YANG Wiley""欧阳伟立" | AEH460 |
代表
| 代表名字 | 中央编号 |
|---|
| "LI Kwok Tai, James""李国泰" | AFS293 |
| "MAN Chi Yu Alissa""文志妤" | BMW869 |
投诉主任
牌照条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|
| 2018年2月5日 | 持牌人不得持有客户资产。持有及客户资产的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2018年2月5日 | 持牌人只可向专业投资者提供服务。\ |
| 2018年2月5日 | 就第1类受规管活动而言持牌人不得经营下列以外的业务 (a) 证券包销及配售; 及 (b) 向根据《证券及期货条例》获发牌或注册的中介团体介绍其他人士使该等人士可 (i) 达成证券交易或 (ii) 为进行证券交易而提出要约。 |
处罚记录
更名记录
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