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牌照详情
| 名字： | SMBC Capital Markets (Asia) Limited |
| 证监会中央编号： | AVA667 |
| 发牌日期： | 2010年7月14日 |
| 受监管活动 | 生效日期 |
|---|---|
| 证券交易 | 2010年7月14日 |
| 期货合约交易 | 2010年7月14日 |
地址
| 营业地址 |
|---|
| 香港中环港景街1号国际金融中心一期7楼 |
| 网站地址 |
|---|
| www.smbc-cm.com |
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|---|
| "ARAKI Yushi""荒木裕史" | BJT527 |
| "KAWATA Norihiko""河田典彦" | BGP464 |
| "RONDINELLA Joseph" | AIY535 |
| "ZHAO Jack Jialin""赵家林" | AVA752 |
代表
| 代表名字 | 中央编号 |
|---|---|
| "WONG Adrian Alexander""王一鸣" | AZO719 |
投诉主任
| 电话号码："25328554" |
| 传真号码："25328505" |
| 电邮地址："[email protected]" |
| 通讯地址："香港中环港景街1号国际金融中心一期7楼" |
牌照条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|---|
| 2010年7月14日 | 持牌人只可为其集团公司提供服务。 |
| 2010年7月14日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
处罚记录
| 日期 | 处罚行为 | 证监会新闻稿 |
|---|
更名记录
| 有效期至 | 名称 |
|---|
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