牌照详情
| 名字： | 中南金融有限公司
Seekers Markets Limited |
| 证监会中央编号： | AAA994 |
| 发牌日期： | 2004年11月19日 |
| 受监管活动 | 生效日期 |
|---|
| 证券交易 | 2004年11月19日 |
| 就机构融资提供意见 | 2013年8月9日 |
地址
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|
| "CHAN Suk Chi""陈淑芝" | AEI844 |
| "HO Ching Man, Rooppi""何静文" | AGH562 |
| "IAIA II Robert James" | AVJ365 |
| "LEUNG Wai Kee""梁慧琪" | ANF250 |
| "YEUNG Chun Yin""杨竣然" | BBZ245 |
代表
| 代表名字 | 中央编号 |
|---|
| "CHENG Chiu Hua""郑秋华" | ABJ816 |
| "CHOW Yee May""周意媚" | BHU061 |
| "LEE Yuk Fan""李玉芬" | AFD794 |
| "LEUNG Cheung Wong""梁长旺" | AAH177 |
| "LIAO Miao Ling, Cindy""廖苗玲" | ACL672 |
| "LIU Jianyi""刘简怡" | BEJ055 |
| "TSE Hin Fu""谢显富" | ABV663 |
| "WONG Tin Wai, Tracy""黄天慧" | AXR337 |
投诉主任
牌照条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|
| 2013年8月9日 | 就第6类受规管活动而言，持牌人/[该人士]不得就要求将任何证券在认可证券市场上市的申请以保荐人身分行事。 |
| 2015年6月17日 | 就第6类受规管活动而言，持牌人就证监会发出的《公司收购、合併及股份回购守则》範围内的有关事宜/交易，以顾问身分向客户提供意见时，必须与(该客户的) 另一名顾问共同行事，而该另一名顾问须不受此条件的规限。 |
处罚记录
更名记录
| 有效期至 | 名称 |
|---|
| 2020年10月6日 | " Satinu Markets Limited""中南金融有限公司" |
| 2018年1月23日 | "Enerchina Securities Limited""威华达证券有限公司" |
| 2017年4月10日 | "HEC Securities Limited""中南证券有限公司" |
| 2013年6月6日 | "Chung Nam Securities Limited""中南证券有限公司" |
| 1996年1月3日 | "CU & D Brokerage Limited" |
| 1993年8月17日 | "Diamount Brokerage Limited" |
| 1992年4月23日 | "Whittal Securities Company Limited" |
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