R.J. O'Brien & Associates HK

牌照详情

法团名字:	R.J. O'Brien & Associates HK Limited
证监会中央编号:	APA399
发牌日期:	29/10/2007

受规管活动	生效日期
期货合约交易	2007年10月29日

地址

营业地址
Flat 606, Tai Tung Building, 8 Fleming Road, Wanchai, Hong Kong

电邮地址
[email protected]

网站地址
www.rjobrien.com

负责人员

负责人员名字	中央编号
LEE Wing Tak, Mickey李永德	ABM912
SHE Kui Chi佘鉅智	AJE102
TAN Wilson	APA402

代表

代表名字	中央编号
HUI Po Lam许宝临	BCW541
JEON Chul Young全哲佞	BDA799
KHOO Robin Kok Yeong邱囯雄	BOA612
LAU Yin Fung刘彦锋	BBE134
SONG You-rim宋庾琳	BHW674
YOUN Tae Jin尹泰趁	BGP586

投诉主任

电话号码: 30507101

传真号码: 30507119

电邮地址: [email protected]

通讯地址: 6/F Unit 606 Tai Tung Building, 8 Fleming Street, Wan Chai, Hong Kong

条件

生效日期	牌照条件
2007年10月29日	持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。
2007年10月29日	就第2类受规管活动而言，\n1. 持牌人不得经营下列以外的业务－\n (a) 从其他人士接收为达成期货合约交易或期权合约交易而提出的要约，并以该等人士的名义将该等要约传达予认可交易所或指明交易所的交易所参与者﹔及\n (b) 向认可交易所或指明交易所的交易所参与者介绍其他人士，使该等人士可－\n (i) 达成期货合约交易或期权合约交易；或\n (ii) 为进行期货合约交易或期权合约交易而提出要约；及\n2. 除非持牌人因它本身有疏忽、故意失责或欺诈而须承担法律责任，否则持牌人不会就其所传达的要约或如此介绍的人士而言，对任何人承担任何法律责任。\n3. 关于持牌人根据《证券及期货(财政资源)规则》第58(4)条申请归类为核准介绍代理人，持牌人须以书面通知证监会：\n (a) 在察觉到其为支持有关申请而作出的任何陈述在要项上是或已变成虚假或具误导性后的两个营业日内，将此事通知证监会；及\n (b) 在计划改变其现时的经营模式或业务性质之前，包括对持牌人与客户之间的客户协议书或持牌人与交易执行代理人之间的协议书作任何重大更改，将任何该等计划通知证监会。\n

处罚记录

日期	处罚行为	证监会新闻稿

更名记录

有效期至	名称
2012年9月27日	Gateway Capital Limited基伟金融有限公司

牌照记录

受规管活动	有效时期
期货合约交易	2007年10月29日~

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