牌照详情
| 名字： | 野村投资管理香港有限公司
Nomura Asset Management Hong Kong Limited |
| 证监会中央编号： | AAF351 |
| 发牌日期： | 2013年5月20日 |
| 受监管活动 | 生效日期 |
|---|
| 证券交易 | 2013年5月20日 |
| 就证券提供意见 | 2004年12月16日 |
| 提供资产管理 | 2004年12月16日 |
地址
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|
| "KAWAMURA Takahiro" | AVI554 |
| "KOBAYASHI Masanori" | BOG617 |
| "KUBO Seisaku" | AKX826 |
| "LAU Lynch""刘念慈" | ADZ118 |
代表
| 代表名字 | 中央编号 |
|---|
| "LAU Lynch""刘念慈" | ADZ118 |
| "LAW Wing Sze""罗颖思" | AFS247 |
| "PAK Kwun Man""白冠文" | BQM696 |
| "SHEK Wing Man""石咏文" | AVU639 |
| "SZE Bowen""施宝贤" | BHD144 |
| "TANAKA Eiji""田中荣治" | AQY208 |
| "WANG Lu""王璐" | BID335 |
| "YAO Chi""姚池" | BPE254 |
| "YUEN Ho Lam Fedora""袁皓琳" | BMQ792 |
投诉主任
牌照条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|
| 2004年12月16日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2013年5月20日 | 就第1类受规管活动而言，持牌人只可向专业投资者提供服务。\ |
| 2013年5月20日 | 就第1类受规管活动而言，持牌人只可经营集体投资计划交易的业务。“集体投资计划” 及“交易”指《证券及期货条例》所界定的涵义。 |
处罚记录
更名记录
| 有效期至 | 名称 |
|---|
| 2008年6月5日 | "Nomura Asset Management Hong Kong Limited" |
| 1997年9月22日 | "Nomura Asset Management (Asia) Limited" |
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