牌照详情
| 名字： | 三菱日联证券亚洲有限公司
MUFG Securities Asia Limited |
| 证监会中央编号： | AAA889 |
| 发牌日期： | 2010年12月31日 |
| 受监管活动 | 生效日期 |
|---|
| 证券交易 | 2010年12月31日 |
| 期货合约交易 | 2010年12月31日 |
| 就证券提供意见 | 2010年12月31日 |
| 就机构融资提供意见 | 2010年12月31日 |
地址
| 营业地址 |
|---|
| 11/F AIA Central, 1 Connaught Road, Central, Hong Kong |
| 网站地址 |
|---|
| www.mufgsecurities.com |
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|
| "ARROWSMITH Neil Robert" | AZO197 |
| "HENDERSON Mark Peter" | BJV445 |
| "KANODIA Kunal" | AZT431 |
| "KATO Akira""加藤 明" | BPY006 |
| "KING Yuk Shun, Augusto""金毓珣" | AFH014 |
| "LO Karen Ka-wai""卢嘉慧" | ACD184 |
| "OOI Chenn Siong" | AXR955 |
| "YEOH Seng Ghee""杨诚义" | BDT353 |
代表
| 代表名字 | 中央编号 |
|---|
| "ARROWSMITH Neil Robert" | AZO197 |
| "BACKWELL Michael Charles" | BOR335 |
| "CARR Matthew Ben" | BEA641 |
| "CHAN Amanda Denise Yiying" | BNH872 |
| "CHAN Kit Yee, Jody""陈洁仪" | APJ514 |
| "CHAN Yat Man""陈逸文" | BJX332 |
| "CHANG Mei-Lin""张美玲" | BNU255 |
| "CHAR Ching Fung Jimmy""车靖峰" | BJU206 |
| "CHEUNG Yee Shun, Wilson""张以信" | AOJ215 |
| "CHIU Lai Tim""赵丽甜" | BNO181 |
| "CHOI Sheung Wing""蔡尚荣" | AEA666 |
| "CHOI Yung Woo" | AOB450 |
| "DIPSELLAS Stephen" | BNV302 |
| "DONG Minzhuo""董敏卓" | BOX021 |
| "HAHM Candace" | BBS816 |
| "KELLY Violeta" | BNU075 |
| "KOBA Hiroshi" | BLX816 |
| "LAM Wan Tsiang""蓝万青" | BPH402 |
| "LAM Wing Sze""林咏诗" | BAK601 |
| "LARSEN Nathaniel Jay" | BOR342 |
| "LEE Ka Ki Gary""李家骐" | BQQ748 |
| "LI Chi Lung""李智龙" | AZL751 |
| "LI Lin""李琳" | AVD808 |
| "LIM Wei Han" | BNU272 |
| "MATSUSHITA Masahiro""松下昌宏" | AVN515 |
| "MOHAMMAD Sajjad" | BDM517 |
| "NOMURA Shingo" | BJN129 |
| "SARAF Shyam" | BNU836 |
| "SATO Wakako" | BBI874 |
| "SAWAI Ankit Kumar" | AUV595 |
| "SEGAL James Marc Lee" | ANM994 |
| "SIDDHARTH Rahul" | BOP861 |
| "SU Liting""苏李婷" | BPL982 |
| "TAN Lee Kwang" | BNU843 |
| "TANG Lai Woon""邓丽垣" | BNO297 |
| "UCHINO Akihiko" | BMH729 |
| "VENKATRAMAN Shailesh" | AMY984 |
| "WAKIZAKI Hiroshi""脇崎浩" | BBQ443 |
| "WANG Qian""汪倩" | BHZ255 |
| "WATANABE Naoki" | AQD803 |
| "WONG Chi Tung, Sam""黄志东" | BFU597 |
| "WONG Hau Ying, Irene""黄巧莹" | AEV889 |
| "WONG Hong Yin""王康然" | BOZ926 |
| "WONG Ka Ki""黄嘉琪" | BOJ254 |
| "WONG Wai Wah""黄慧华" | ADQ101 |
| "XIONG Jun""熊俊" | BOJ666 |
| "XUE Jing""薛婧" | BJK794 |
| "YEO Kevin Neng Kai" | BOR340 |
| "YIU Yan Ching""饶仁静" | ALR855 |
| "YOON Jeong Su" | BOK141 |
| "YOSHIOKA Masahiko" | BHJ396 |
| "YU Yanming""喻彦铭" | BHU077 |
| "YUEN Pui Shan Theresa""阮珮珊" | BOJ252 |
| "ZHANG Yu Lin""张毓麟" | BOZ724 |
| "ZHAO Ye""赵晔" | BAD298 |
| "ZHOU Long""周隆" | BOJ160 |
投诉主任
牌照条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|
| 2010年12月31日 | 就第6类受规管活动而言，持牌人不得就要求将任何证券在认可证券市场上市的申请以保荐人身分行事。 |
| 2014年1月6日 | 就第6类受规管活动而言，持牌人不得就证监会发出的《公司收购、合併及股份购回守则》範围内的事宜/交易向客户提供意见。 |
处罚记录
更名记录
| 有效期至 | 名称 |
|---|
| 2016年6月30日 | "Mitsubishi UFJ Securities (HK), Limited""三菱日联证券(香港)有限公司" |
| 2010年12月31日 | "Mitsubishi UFJ Securities (HK) Capital, Limited""三菱日联证券(香港)资本有限公司" |
| 2005年10月3日 | "Mitsubishi Securities (HK) Limited""三菱证券(香港)有限公司" |
| 2003年9月1日 | "Tokyo-Mitsubishi International (HK) Limited" |
| 1996年4月1日 | "BOT International (HK) Limited" |
| 1983年3月23日 | "Tokyo Finance (Asia) Limited" |
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