牌照详情
| 名字： | Lazard Asia (Hong Kong) Limited |
| 证监会中央编号： | AAG627 |
| 发牌日期： | 2007年3月20日 |
| 受监管活动 | 生效日期 |
|---|
| 证券交易 | 2007年3月20日 |
| 就证券提供意见 | 2004年8月19日 |
| 就机构融资提供意见 | 2004年8月19日 |
地址
| 营业地址 |
|---|
| 香港中环港景街一号国际金融中心一期19楼1901-03 |
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|
| "HUANG Qun""黄群" | AJD330 |
| "QIU Hong""邱宏" | AVO743 |
代表
| 代表名字 | 中央编号 |
|---|
| "BI Xuewei""毕雪薇" | BKD929 |
| "DENG Zhiyuan""邓致远" | BHS919 |
| "HE Wenbo""贺文博" | BJT980 |
| "HUANG Yue""黄悦" | AVS803 |
| "LI Changyu""李昌昱" | BQT376 |
| "LIU Mengxin""刘梦馨" | BLU672 |
| "LIU Qiuyi""刘秋漪" | AXS672 |
| "LO Sik Lun""卢轼麟" | AWZ265 |
| "TAN Shaoguang""谭绍光" | BHZ233 |
| "ZHANG Junnan""张俊楠" | AXW873 |
| "ZHANG Qian""张倩" | AXF705 |
| "ZHU Mengyao""朱梦峣" | AQU630 |
投诉主任
| 电话号码："852 2230 9770" |
| 传真号码："852 2522 8581" |
| 电邮地址："[email protected]" |
| 通讯地址："香港中环港景街一号国际金融中心一期19楼1901-03" |
牌照条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|
| 2004年8月19日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2006年11月24日 | 就第6类受规管活动而言，由2007年1月1日开始，持牌人不得就要求将任何证券在认可证券市场上市的申请以保荐人身分行事。 |
| 2007年3月20日 | 就第1类受规管活动而言，持牌人不得从事涉及企业融资以外的交易活动。 |
| 2010年3月11日 | 就第6类受规管活动而言，持牌人就证监会发出的《公司收购、合併及股份购回守则》範围内的有关事宜/交易，以顾问身分向客户提供意见时，必须与(该客户的) 另一名顾问共同行事，而该另一名顾问须不受此条件的规限。 |
处罚记录
更名记录
| 有效期至 | 名称 |
|---|
| 1995年7月13日 | "Lazard Asia Asset Management Limited" |
| 1993年1月27日 | "Lazard Asia Asset Management Ltd" |
| 1990年7月27日 | "Lazard Asia Asset Management Ltd." |
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