牌照详情
| 名字： | 香港丝路资本有限公司
HK Sinoko Capital Limited |
| 证监会中央编号： | BND491 |
| 发牌日期： | 2020年6月17日 |
| 受监管活动 | 生效日期 |
|---|
| 证券交易 | 2020年6月17日 |
| 就证券提供意见 | 2020年6月17日 |
| 提供资产管理 | 2020年6月17日 |
地址
| 营业地址 |
|---|
| 香港九龙尖沙咀广东道25号港威大厦第二座16楼6室 |
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|
| "KWONG Man Wai, Herman""邝文伟" | AQS598 |
| "LI Hoi Lin, Dinnie""李海莲" | AFL803 |
代表
| 代表名字 | 中央编号 |
|---|
| "QU Xuanbai" | BNY894 |
投诉主任
牌照条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|
| 2020年6月17日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2020年6月17日 | 持牌人只可向专业投资者提供服务。\ |
| 2020年6月17日 | 就第1类受规管活动而言，持牌人不得经营下列以外的业务－ (a) 向其他中介人介绍其他人士，使该等人士可－ (i) 达成证券交易；或 (ii) 为进行证券交易而提出要约；及 (b) 就证券之市场推广及分销业务的活动。 |
处罚记录
更名记录
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