牌照详情
| 名字： | 华融国际融资有限公司
Huarong International Capital Limited |
| 证监会中央编号： | BGY986 |
| 发牌日期： | 2016年6月10日 |
| 受监管活动 | 生效日期 |
|---|
| 证券交易 | 2016年6月10日 |
| 就机构融资提供意见 | 2016年6月10日 |
地址
| 营业地址 |
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| 香港金钟道88号太古广场二座16楼A区及17楼A区 |
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|
| "LAU Wing Cheung""刘永祥" | BJO438 |
| "WANG Junlai""王君来" | BCL625 |
| "WONG Wai""黄玮" | BAC295 |
| "ZHOU Xingxin""周兴新" | AHF659 |
代表
| 代表名字 | 中央编号 |
|---|
| "CHAU Shamrock Roy""周尚立" | AEO767 |
| "CHEN Jiahui""陈嘉慧" | BGC177 |
| "LI Yin Kuk""李彦谷" | AMX118 |
| "WANG Yuebo""王玥博" | BPX984 |
| "WONG Wai""黄玮" | BAC295 |
投诉主任
| 电话号码："3965 3779" |
| 传真号码："8148 8245" |
| 电邮地址："[email protected]" |
| 通讯地址："香港金钟道88号太古广场二座16楼A区及17楼A区" |
牌照条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|
| 2016年6月10日 | 持牌人只可向专业投资者提供服务。\ |
| 2016年6月10日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2016年6月10日 | 就第1类受规管活动而言，持牌人不得从事涉及企业融资以外的交易活动。 |
| 2016年6月10日 | 就第6类受规管活动而言，持牌人就证监会发出的《公司收购、合併及股份回购守则》範围内的有关事宜/交易，以顾问身分向客户提供意见时，必须与(该客户的) 另一名顾问共同行事，而该另一名顾问须不受此条件的规限。 |
| 2018年12月19日 | 就第6类受规管活动而言，持牌人不得就要求将任何证券在认可证券市场上市的申请以保荐人身分行事，但其因在2018年10月31日前接纳的合约而必须履行的保荐人或合规顾问的工作则不在此限。 |
处罚记录
更名记录
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