牌照详情

法团名字: Harmony Asset Management Limited 亨亚管理有限公司
证监会中央编号:AEN461
发牌日期:21/03/2005
受规管活动生效日期
就证券提供意见2005年3月21日
就机构融资提供意见2005年3月21日
提供资产管理2005年3月21日

地址

营业地址
香港九龙红磡德丰街22号海滨广场二座11楼1103室
电邮地址
[email protected]
网站地址

负责人员

负责人员名字中央编号
CHOW Pok Yu, Augustine周博裕AAN638
YAN Vivian甄慧淙AXW605

代表

代表名字中央编号
SUNG Hilda宋玲鋆ABN455

投诉主任

电话号码: 2960 2318
传真号码: 2544 9883
电邮地址: [email protected]
通讯地址: 香港九龙红磡德丰街22号海滨广场二座11楼1103室

条件

生效日期牌照条件
2005年3月21日持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。
2005年3月21日就第6类受规管活动而言,持牌人不得就证监会发出的《公司收购、合併及股份购回守则》範围内的事宜/交易向客户提供意见。
2006年11月24日就第6类受规管活动而言,由2007年1月1日开始,持牌人不得就要求将任何证券在认可证券市场上市的申请以保荐人身分行事。
2012年11月26日就第9类受规管活动而言,除为对沖目的而进行有关交易外,持牌人不得为他人提供管理期货合约投资组合的服务。

处罚记录

日期处罚行为证监会新闻稿

更名记录

有效期至名称
1998年3月12日Harmony Asset Limited

牌照记录

受规管活动有效时期
就证券提供意见2003年4月1日~
就机构融资提供意见2003年4月1日~
提供资产管理2003年4月1日~

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