牌照详情
| 名字： | 华利安诺基(中国)有限公司
Houlihan Lokey (China) Limited |
| 证监会中央编号： | ARC069 |
| 发牌日期： | 2008年10月9日 |
| 受监管活动 | 生效日期 |
|---|
| 证券交易 | 2008年10月9日 |
| 就证券提供意见 | 2008年10月9日 |
| 就机构融资提供意见 | 2008年10月9日 |
地址
| 营业地址 |
|---|
| 香港中环港景街1号国际金融中心一期506-508室 |
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|
| "CHEN Weimin""陈为民" | AFM256 |
| "GALE Brandon Lawrence" | BBT821 |
| "SEWARD Thomas William" | BOA532 |
| "YAN Danmin""严旦旻" | ARC145 |
代表
| 代表名字 | 中央编号 |
|---|
| "CAI Yixin""蔡一鑫" | BQT023 |
| "CHAN Wing Lam""陈泳霖" | BKJ927 |
| "CHEN Huilin""陈辉林" | BJL084 |
| "CHEN Yewei""陈也伟" | BQT196 |
| "CHENG Zi Heng""程梓恒" | BLI613 |
| "CUI Jiaming""崔家鸣" | BOU586 |
| "GOUDZWAARD Bryan" | BNZ166 |
| "HO Sau Ping""何少平" | BJH020 |
| "LAU Chi Him Christopher""柳智谦" | BNV545 |
| "LEE Junho""李俊镐" | BKO336 |
| "LI Nicholas Che-sun""李子燊" | BGQ870 |
| "NG Ho Hin""吴浩轩" | BPQ182 |
| "O\u0027DONNELL Daniel Eugene" | AWH134 |
| "WANG Wei""王巍" | BKQ730 |
| "XIA Shiyun""夏诗韵" | AYS676 |
| "YANG Patrick Sing Yan" | BOT544 |
| "ZHANG Erzheng" | BPL328 |
投诉主任
牌照条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|
| 2008年10月9日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2008年10月9日 | 持牌人只可向专业投资者提供服务。\ |
| 2008年10月9日 | 就第1类受规管活动而言，持牌人不得从事涉及企业融资以外的交易活动。 |
| 2008年10月9日 | 就第6类受规管活动而言，持牌人不得就要求将任何证券在认可证券市场上市的申请以保荐人身分行事。 |
| 2013年5月29日 | 就第6类受规管活动而言，持牌人就证监会发出的《公司收购、合併及股份购回守则》範围内的有关事宜/交易，以顾问身分向客户提供意见时，必须与(该客户的) 另一名顾问共同行事，而该另一名顾问须不受此条件的规限。 |
处罚记录
更名记录
| 有效期至 | 名称 |
|---|
| 2010年3月22日 | "Houlihan Lokey Howard & Zukin (China) Limited""华利安诺基霍华德祖金(中国)有限公司" |
| 2007年12月19日 | "Houlihan Lokey Howard & Zukin (China) Limited" |
| 2007年11月26日 | "HLHZ (China) Limited" |
| 2007年11月2日 | "OLYMPIC LINK INVESTMENTS LIMITED" |
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