牌照详情
| 名字： | 格上投资(香港)股份有限公司
Ge Shang Investment (Hong Kong) Limited |
| 证监会中央编号： | AFR854 |
| 发牌日期： | 2019年8月5日 |
| 受监管活动 | 生效日期 |
|---|
| 证券交易 | 2019年8月5日 |
| 就证券提供意见 | 2005年3月16日 |
| 提供资产管理 | 2005年3月16日 |
地址
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|
| "JING Hui""景卉" | BKM782 |
| "LAM Ting Kin, James""林廷坚" | APG202 |
| "WANG Jerry Hua-lin""王华麟" | ACA277 |
| "WANG Julius""王哲身" | AEB169 |
代表
| 代表名字 | 中央编号 |
|---|
| "HE Furong""何芙蓉" | BMH527 |
投诉主任
牌照条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|
| 2005年3月16日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2019年8月5日 | 持牌人只可向专业投资者提供服务。\ |
| 2019年8月5日 | 就第1类受规管活动而言，持牌人只可经营集体投资计划交易的业务。“集体投资计划” 及“交易”指《证券及期货条例》所界定的涵义。 |
处罚记录
更名记录
| 有效期至 | 名称 |
|---|
| 2017年12月21日 | "Brianna Capital Management (Hong Kong) Limited" |
| 2015年12月7日 | "Vision Investment Management (Asia) Limited ""源富投资管理(亚洲)有限公司" |
| 2000年4月14日 | "Camolite Limited" |
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