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牌照详情
| 法团名字: | Carrington Asset Management Limited |
| 证监会中央编号: | BIB414 |
| 发牌日期: | 01/12/2016 |
| 受规管活动 | 生效日期 |
|---|---|
| 就证券提供意见 | 2021年4月20日 |
| 提供资产管理 | 2016年12月1日 |
地址
| 营业地址 |
|---|
| 香港湾仔庄士敦道120号宜兴大厦15楼C室 |
| 网站地址 |
|---|
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|---|
| TSANG Wai Yan, Wayne曾惠恩 | AIH007 |
代表
| 代表名字 | 中央编号 |
|---|
投诉主任
| 电话号码: 39568793 |
| 传真号码: 21563912 |
| 电邮地址: [email protected] |
| 通讯地址: Room 202, On Yeung House, Cheung On Estate, Tsing Yi, Hong Kong |
条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|---|
| 2016年12月1日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2021年4月20日 | 就第9类受规管活动而言，持牌人只可向专业投资者提供服务。\"专业投资者\"的定义在《证券及期货条例》及其附属法例的条文内界定。 |
处罚记录
| 日期 | 处罚行为 | 证监会新闻稿 |
|---|
更名记录
| 有效期至 | 名称 |
|---|---|
| 2019年2月4日 | Griffin Asset Management Limited |
牌照记录
| 受规管活动 | 有效时期 |
|---|---|
| 就证券提供意见 | 2021年4月20日~ |
| 提供资产管理 | 2016年12月1日~ |
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