牌照详情
| 名字： |
GFI (HK) Securities L.L.C. |
| 证监会中央编号： | ADS246 |
| 发牌日期： | 2005年6月14日 |
| 受监管活动 | 生效日期 |
|---|
| 证券交易 | 2005年6月14日 |
| 期货合约交易 | 2017年7月31日 |
| 提供自动化交易服务 | 2007年6月18日 |
地址
| 营业地址 |
|---|
| 香港中环云咸街60号中央广场1703室 |
| 香港中环云咸街60号中央广场1705-06室 |
| 香港中环云咸街60号中央广场29楼2903A及B室 |
| 香港中环云咸街60号中央广场2903A及B室 |
| 15th Floor, East Town Building, 41 Lockhart Road, Wan Chai, Hong Kong |
| Suites 6402-08 Two International Finance Centre, 8 Finance Street, Central, Hong Kong |
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|
| "BRADFORD David John" | ADO053 |
| "KHELIFI Amine" | AVD507 |
| "LEAREY Dominic" | BJQ653 |
| "WALSH Ashley Paul Jeffery James" | BDX251 |
| "ZHOU Shenxiong""周申雄" | AYC475 |
代表
| 代表名字 | 中央编号 |
|---|
| "ARTHUR-DICK Joseph" | AVW172 |
| "AUGIAS Cedric Alain Nicolas Marie" | AFS898 |
| "BERKANE LAVAUD Chiraz" | AXG036 |
| "CHEUNG Chung Yin""张仲言" | BNZ123 |
| "CHEUNG Hoi Tsun Kevin""张凯竣" | BGI909 |
| "CHEUNG Yan Kit Ken""张仁杰" | BKK360 |
| "CHO Yunhee""赵胤熙" | BGM624 |
| "CHOY Kai Man""蔡启民" | BBS817 |
| "CROOK Mark Jonathon" | BFA896 |
| "HADDAD Eve Alice" | BPC749 |
| "HEARNE Kevin" | BDI769 |
| "HILL Victoria Margaret Nahathai" | AOT983 |
| "HUGHES Glyn John" | BJT332 |
| "KHO Garrett Tristan Arnaldo" | AZL779 |
| "KIM Min Jung" | BNC085 |
| "LAW Nga Ying""罗雅盈" | AQC354 |
| "LEAREY Dominic" | BJQ653 |
| "LEE James""李泽南" | BJH960 |
| "LEM Sze Mun""林诗敏" | BOT156 |
| "MASU Megumi" | BGQ554 |
| "MEENAN Raymond David" | AXW269 |
| "OKANO Ryuta" | AWV082 |
| "PADER Stephane Michel Jacob" | BNU917 |
| "SALONGA Benjamin III Puzon" | BGB038 |
| "SINGH Rohit" | AVJ143 |
| "SUGARMAN Richard Neil" | BKX038 |
| "TAGAWA Ichiro" | AXX263 |
| "TAYLOR Stuart Andrew" | AWX936 |
| "WATTEZ Philippe Marc Alfred" | BCV660 |
| "WONG Jamie Jun Yin""黄镇贤" | BBN706 |
| "WONG Philippe""黄志辉" | BKN631 |
| "YABUT Vivian Chan" | ASM299 |
| "ZHOU Shenxiong""周申雄" | AYC475 |
投诉主任
牌照条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|
| 2005年6月14日 | 持牌人在扩展至零售业务之前，必须先得到证监会的批准。 |
| 2020年11月25日 | 就第7类受规管活动而言，持牌人须就在CreditMatch上提供的自动化交易服务：(1) 就在CreditMatch上进行的交易，保存下列的纪录不少于七年，而该等纪录应易于取览，及可即时转换成中文或英文的书面形式，并须应证监会的要求提供任何该等纪录： (a) CreditMatch用户的详情，包括其登记名称及地址、准入及终止准入日期、认可交易员及有关详情，以及客户协议； (b) 限制、暂停或终止任何CreditMatch用户登入CreditMatch的详情，包括有关的原因； (c) 由持牌人日常或个别发给CreditMatch用户的所有通知及其他资料（不论为书面形式或透过电子形式传达）；及 (d) 在CreditMatch上进行交易的每日及每月例行摘要，当中载列： (i) 已执行交易所涉及的产品；及 (ii) 其交易量（以交易宗数表示）及交收总值。 (2) 就在CreditMatch上处理的买卖指示及进行的任何其他行动或活动的下述详情，保存不少于两年按时序排列的纪录，而该等纪录应易于取览，及可即时转换成中文或英文的书面形式，并须应证监会的要求提供任何该等纪录：(a) 任何买卖指示的接收、执行、修改、取消或届满（视乎适用者而定）的日期及时间；(b) 主动作出输入、修改、取消或执行买卖指示的CreditMatch用户及认可交易员的身分、地址及联络资料；(c) 任何买卖指示的详情及该项买卖指示的任何继后修改及执行（视乎适用者而定），包括但不限于所涉及的产品、该项买卖指示的产品数量及属于买方或卖方、该项买卖指示的种类、任何买卖指示编号、时间及价格限制，或由始发该项买卖指示的CreditMatch用户指定的其他条件；及 (d) 分配及重新分配（视乎适用者而定）某执行指示的详情。 |
| 2020年11月25日 | 就第7类受规管活动而言，持牌人须就在CreditMatch上提供的自动化交易服务，在每个公曆月结束后两个星期内或应证监会的要求，向证监会提供：(1) 就CreditMatch的十大用户各自就每项不同类别产品而进行的交易，提供一份记录有关交易量（以名义价值表示）的报告。(2) 就每项在CreditMatch上买卖的不同类别产品，提供一份记录有关在CreditMatch上进行的交易总量（以名义价值表示）的报告。(3) CreditMatch用户的身分及所在地。 |
| 2020年11月25日 | 就第7类受规管活动而言，持牌人须就在CreditMatch上提供的自动化交易服务：(1) 制订及维持：(a) 有助使买卖在CreditMatch上公平及有秩序地进行及确保所有相关法律及监管责任（包括该等与市场失当行为及卖空有关的责任）获遵从的交易方法；及 (b) 用以监察在CreditMatch上进行的交易的自动化程序（包括有效及适时的监察汇报），以识别实际或可能违反任何有关在CreditMatch上公平及有秩序地进行买卖的规定的情况，或可能构成市场失当行为的违规情况。 (2) 持牌人在知悉任何实际或可能违反本条件第(1)(a)段所指的任何法律或监管责任，或本条件第(1)(b)段所指的任何规定的情况后，须即时通知证监会有关事宜，并应证监会可能合理地向持牌人提出的要求，就有关事宜向证监会提供额外协助。 |
| 2020年11月25日 | 就第7类受规管活动而言，持牌人须就在CreditMatch上提供的自动化交易服务：(1) 设立安排，以确保其能遵从证券及期货事务监察委员会（“证监会”）就“客户身分”（包括CreditMatch用户的身分、地址及联络资料）不时修订的规定。(2) 确保CreditMatch用户可获得关于CreditMatch运作的充分资讯。(3) 设立适当的安排，以确保CreditMatch用户可获得有关已完成交易的充分资讯。 |
| 2020年11月25日 | 就第7类受规管活动而言，持牌人须就在CreditMatch上提供的自动化交易服务：(1) 就作出任何可能对CreditMatch的运作或CreditMatch用户造成实质性影响的建议改动通知证监会，以使本会可以在有关建议改动实施前对其进行检视及提出意见： (a) 公司架构及管治安排；(b) 业务计划或运作；(c) 交易规则、交易时段及运作时间、系统营运商、硬件、软件及CreditMatch的其他技术，以及CreditMatch与其他自动化交易服务之间的所有系统界面；(d) 持牌人在合约下对CreditMatch用户所负有的责任；(e) 接纳或不接纳成为CreditMatch用户的準则；及 (f) 为CreditMatch设立的业务延续及灾后恢复计划。(2) 在发生任何违反这些条件的情况时，将有关事件即时通知证监会。 (3) 在CreditMatch的运作出现任何影响CreditMatch用户的重大服务故障或中断事件的情况时，将有关事件即时通知证监会。(4) 当有关CreditMatch的任何最新检讨报告备妥后，即时向证监会提供有关报告。(5) 为其本身的运作及CreditMatch设立适当的业务延续计划及灾后恢复程序，并将该等计划或程序的任何重大更改通知证监会。 |
处罚记录
更名记录
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