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牌照详情
| 名字： | Dragon Financial Partners Limited |
| 证监会中央编号： | BHL313 |
| 发牌日期： | 2016年11月28日 |
| 受监管活动 | 生效日期 |
|---|---|
| 证券交易 | 2016年11月28日 |
| 就机构融资提供意见 | 2016年11月28日 |
地址
| 营业地址 |
|---|
| 香港黄竹坑道29号维他大厦A座22楼单位S2 |
| 网站地址 |
|---|
| www.dragonfinancialpartners.com |
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|---|
| "JONES Andrew Mark" | BDO007 |
| "NGUYEN-MINH Tam, Hieu" | ARB824 |
代表
| 代表名字 | 中央编号 |
|---|
投诉主任
| 电话号码："39719122" |
| 传真号码："25241428" |
| 电邮地址："[email protected]" |
| 通讯地址："香港黄竹坑道29号维他大厦A座22楼单位S2" |
牌照条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|---|
| 2016年11月28日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2016年11月28日 | 持牌人只可向专业投资者提供服务。\ |
| 2016年11月28日 | 就第6类受规管活动而言，持牌人不得就要求将任何证券在认可证券市场上市的申请以保荐人身分行事。 |
| 2016年11月28日 | 就第6类受规管活动而言，持牌人不得就证监会发出的《公司收购、合併及股份回购守则》範围内的事宜/交易向客户提供意见。 |
| 2016年11月28日 | 就第1类受规管活动而言，持牌人不得从事涉及企业融资以外的交易活动。 |
处罚记录
| 日期 | 处罚行为 | 证监会新闻稿 |
|---|
更名记录
| 有效期至 | 名称 |
|---|
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