牌照详情
| 名字： | Davidson Kempner Asia Limited |
| 证监会中央编号： | ARQ101 |
| 发牌日期： | 2019年8月13日 |
| 受监管活动 | 生效日期 |
|---|
| 证券交易 | 2019年8月13日 |
| 提供资产管理 | 2010年5月4日 |
地址
| 营业地址 |
|---|
| 15/F LHT Tower, 31 Queen\u0027s Road Central, Central, Hong Kong |
| 网站地址 |
|---|
| http://www.dkpartners.com |
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|
| "JOBBER Stephen James" | BOE938 |
| "KRISHANTHAN Jogeesvaran" | BQP762 |
| "PATEL Punit Nayan" | ARI633 |
代表
| 代表名字 | 中央编号 |
|---|
| "CHA Sang Youn""车相润" | AQM175 |
| "CHEUNG Pui Chak Arthur""张斾泽" | BNU850 |
| "GRISSELL Edward Henry" | BPY390 |
| "JAJU Vipul" | BNH794 |
| "KUGA Yasutaka""久我康隆" | ATS489 |
| "LEE Chan Woong" | BEI189 |
| "LI Chen""李宸" | BGB440 |
| "LI Yani""李雅妮" | BPQ889 |
| "LUI Ling""吕凌" | BFR541 |
| "MAH Seng Chai" | BPG015 |
| "SHI Hanqing""施涵清" | APC470 |
| "SINGHAL Gaurav Jagdish" | AZW888 |
| "WANG Qing""王晴" | BJZ700 |
| "ZHU Maxim Muzi""朱木子" | BPO917 |
投诉主任
牌照条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
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| 2010年5月4日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2010年5月4日 | 持牌人只可向专业投资者提供服务。\ |
| 2019年8月13日 | 就第1类受规管活动而言，持牌人只可从事：-\n(a) 为与持牌人属同一公司集团的公司进行证券交易；及\n(b) 经营与持牌人属同一公司集团的公司所管理的集体投资计划交易业务。\n“交易”、“集体投资计划”及“公司集团”指《证券及期货条例》所界定的涵义。 |
处罚记录
更名记录
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