牌照详情
| 名字： | 东亭资产管理(香港)有限公司
DTC Investment Management (HK) Limited |
| 证监会中央编号： | ARP532 |
| 发牌日期： | 2011年8月19日 |
| 受监管活动 | 生效日期 |
|---|
| 证券交易 | 2011年8月19日 |
| 提供资产管理 | 2008年11月20日 |
地址
| 营业地址 |
|---|
| Suit 12-50, Level 19, Two International Finance Centre, 8 Finance Street, Central, Hong Kong |
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|
| "CHOY Hing Lum""蔡庆霖" | AOM705 |
| "LIU Wei""刘巍" | AMF146 |
代表
| 代表名字 | 中央编号 |
|---|
| "FAN Jia""范嘉" | BPG621 |
| "LI Siu Kim""李绍剑" | AFW899 |
| "YANG Yang""杨阳" | BIG304 |
投诉主任
牌照条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|
| 2008年11月20日 | 持牌人只可向专业投资者提供服务。\ |
| 2008年11月20日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2011年8月19日 | 就第1类受规管活动而言，\n1. 持牌人不得经营下列以外的业务－ (a)从其他人士接收为达成证券交易而提出的要约，并以该等人士的名义将该等要约传达予第1类受规管活动的持牌或注册之中介人或认可交易所或指明交易所的交易所参与者﹔及\n(b)向第1类受规管活动的持牌或注册之中介人或认可交易所或指明交易所的交易所参与者介绍其他人士，使该等人士可－\n(i) 达成证券交易；或\n(ii) 为进行证券交易而提出要约；及\n2.除非持牌人因它本身有疏忽、故意失责或欺诈而须承担法律责任，否则持牌人不会就其所传达的要约或如此介绍的人士而言，对任何人承担任何法律责任。\n |
处罚记录
更名记录
| 有效期至 | 名称 |
|---|
| 2021年1月12日 | "DTC Investment Management (HK) Limited""鼎天资产管理(香港)有限公司" |
| 2010年2月2日 | "Ding Tian Capital Management (HK) Co. Limited""鼎天资产管理(香港)有限公司" |
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