牌照详情
| 名字： | 达优顾问有限公司
D. Yau and Company Limited |
| 证监会中央编号： | AKO489 |
| 发牌日期： | 2012年2月24日 |
| 受监管活动 | 生效日期 |
|---|
| 证券交易 | 2012年2月24日 |
| 就证券提供意见 | 2004年8月13日 |
地址
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|
| "TANG Yuk Foon""邓玉欢" | ALL305 |
| "YAU Tak Cheung, David""游德祥" | AAI815 |
代表
| 代表名字 | 中央编号 |
|---|
| "CHEUNG Miu Kuen ""张妙娟" | BBA639 |
投诉主任
牌照条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|
| 2004年8月13日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2012年2月24日 | 就第1类受规管活动而言，持牌人不得经营下列以外的业务－\n(a) 就证券之市场推广及分销业务的活动; \n(b)从其他人士接收为达成证券交易而提出的要约，并以该等人士的名义将该等要约传达予其他中介人﹔及\n(c) 向其他中介人，介绍其他人士，使该等人士可－\n(i) 达成证券交易；或\n(ii) 进行证券交易而提出要约。\n\n |
处罚记录
更名记录
| 有效期至 | 名称 |
|---|
| 2004年4月18日 | "D. Yau and Company Limited" |
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