牌照详情
| 名字： | 卓凡管理有限公司
Chief Management Limited |
| 证监会中央编号： | BOP062 |
| 发牌日期： | 2019年12月16日 |
| 受监管活动 | 生效日期 |
|---|
| 证券交易 | 2019年12月16日 |
| 就证券提供意见 | 2019年12月16日 |
| 提供资产管理 | 2019年12月16日 |
地址
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|
| "CHOW Chui Shan, Tobee""周翠珊" | AGJ362 |
| "WONG Yeuk Wing, Cindy""王若頴" | AMU318 |
代表
投诉主任
牌照条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|
| 2019年12月16日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2019年12月16日 | 就第9类受规管活动而言，持牌人不得进行任何涉及全权管理集体投资计划的业务。“集体投资计划”的定义于《证券及期货条例》的释义条文内界\n定。 |
| 2019年12月16日 | 就第1类受规管活动而言，持牌人不得经营下列以外的业务:－ (a) 从其他人士接收为达成证券交易而提出的要约，并以该等人士的名义将该等要约传达予其他中介人； (b) 向其他中介人介绍其他人士，使该等人士可: (i) 达成证券交易；或 (ii) 为进行证券交易而提出要约；及 (c) 集体投资计划的交易。 |
处罚记录
更名记录
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