牌照详情
| 名字： | 中国光大控股国际投资顾问有限公司
China Everbright Global Investment Advisors Company Limited |
| 证监会中央编号： | AYO607 |
| 发牌日期： | 2012年8月9日 |
| 受监管活动 | 生效日期 |
|---|
| 证券交易 | 2012年8月9日 |
| 就证券提供意见 | 2012年8月9日 |
| 就机构融资提供意见 | 2012年8月9日 |
地址
| 营业地址 |
|---|
| 香港夏悫道16号远东金融中心46楼 |
| 香港夏悫道16号远东金融中心40楼 |
| 香港金钟夏慤道16号远东金融中心41楼 |
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|
| "CHAN Kwok Kit John""陈国杰" | AFR467 |
| "FAN Shengyan""樊盛妍" | AGE396 |
| "ZHANG Fan""张帆" | AWE514 |
代表
| 代表名字 | 中央编号 |
|---|
| "CHAN Kiu Yee, Eva""陈乔依" | BEM502 |
| "CHIU Ivan Wei Yin""赵伟然" | ARO748 |
| "CHOI Chik Chau""蔡植洲" | BJE839 |
投诉主任
牌照条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|
| 2012年8月9日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2012年8月9日 | 就第6类受规管活动而言，持牌人不得就要求将任何证券在认可证券市场上市的申请以保荐人身分行事。 |
| 2012年8月9日 | 就第6类受规管活动而言，持牌人就证监会发出的《公司收购、合併及股份购回守则》範围内的有关事宜/交易，以顾问身分向客户提供意见时，必须与(该客户的) 另一名顾问共同行事，而该另一名顾问须不受此条件的规限。 |
处罚记录
更名记录
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