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牌照详情
| 名字： | CITIC Capital SIF Advisory Limited |
| 证监会中央编号： | ANE045 |
| 发牌日期： | 2019年5月22日 |
| 受监管活动 | 生效日期 |
|---|---|
| 证券交易 | 2019年5月22日 |
| 就证券提供意见 | 2006年7月25日 |
| 就机构融资提供意见 | 2008年7月7日 |
| 提供资产管理 | 2008年7月7日 |
地址
| 营业地址 |
|---|
| 香港中环添美道1号中信大厦28楼 |
| 香港中环添美道1号中信大厦27楼 |
| 网站地址 |
|---|
| www.citiccapital.com |
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|---|
| "CHEUNG Miu""张渺" | AFX055 |
| "WONG Ka Shing""黄家成" | ARL160 |
| "YEUNG Ling Yan""杨苓欣" | AOX091 |
代表
| 代表名字 | 中央编号 |
|---|---|
| "LIU Xiuyuan""刘修远" | BLR406 |
投诉主任
| 电话号码："3710 6931" |
| 传真号码："2104 6623" |
| 电邮地址："[email protected]" |
| 通讯地址："28/F |
牌照条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|---|
| 2006年7月25日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2008年7月7日 | 就第6类受规管活动而言，持牌人不得就证监会发出的《公司收购、合併及股份购回守则》範围内的事宜/交易向客户提供意见。 |
| 2008年7月7日 | 就第6类受规管活动而言，持牌人不得就要求将任何证券在认可证券市场上市的申请以保荐人身分行事。 |
| 2019年5月22日 | 就第1类受规管活动而言持牌人不可以提供股票经纪服务。 |
处罚记录
| 日期 | 处罚行为 | 证监会新闻稿 |
|---|
更名记录
| 有效期至 | 名称 |
|---|---|
| 2010年8月3日 | "CITIC Capital Mezzanine Advisory Limited" |
| 2009年1月2日 | "CITIC Allco Investments Advisory Limited" |
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