牌照详情
| 名字： | CQS (Hong Kong) Limited |
| 证监会中央编号： | ALN493 |
| 发牌日期： | 2020年11月13日 |
| 受监管活动 | 生效日期 |
|---|
| 证券交易 | 2020年11月13日 |
| 就证券提供意见 | 2005年4月11日 |
| 提供资产管理 | 2005年12月12日 |
地址
| 营业地址 |
|---|
| 1308 One Exchange Square, 8 Connaught Place, Central, Hong Kong |
负责人员
| 负责人员名字 | 中央编号 |
|---|
| "BARKER Geoffrey Charles" | ADF374 |
| "BIBBY Nicholas Paley" | ADB688 |
代表
| 代表名字 | 中央编号 |
|---|
| "GAO Xiang""高翔" | AZK746 |
| "KAMINAKA Asuka""神中明日香" | AWV203 |
| "SAXTON Andrew Keith" | BBL053 |
| "SCRASE Neil John""单国雄" | AME544 |
投诉主任
牌照条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
|---|
| 2005年4月11日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2005年4月11日 | 持牌人在扩展至零售业务之前，必须先得到证监会的批准。 |
| 2020年11月13日 | 就第1类受规管活动而言，持牌人不得经营下列以外的业务－ \n(a)从其他人士接收为达成证券交易而提出的要约，并以该等人士的名义将该等要约传达予第1类受规管活动的持牌或注册之中介人或认可交易所或指明交易所的交易所参与者﹔及\n(b) 经营集体投资计划交易的业务。“集体投资计划” 及“交易”指《证券及期货条例》所界定的涵义。 |
处罚记录
更名记录
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